方正科技集团股份有限公司 第十三届董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，公司第十三届董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，本着勤 勉尽职的原则，认真履行审计委员会职责，现将 2023 年度审计委员会履职情况 报告如下： 一、 审计委员会基本情况 方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十三届董事会审计委员会 截至 2023 年末由独立董事祁卫红女士、独立董事蔡一茂先生和董事张扬先生三 人组成。其中祁卫红女士为会计专业人士，任公司审计委员会召集人。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会一共召开六次会议，全体委员均亲自出席会议： 1、2023 年 1 月 29 日召开公司第十二届审计委员会 2023 年第一次会议，会 议内容主要为：公司审计委员会委员以及独立董事就公司 2022 年度财务报表审 计工作与天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）年 审会计师进行初步沟通。 2、2023 年 4 月 17 ...

证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临 2024-014 方正科技集团股份有限公司 关于对控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司分别于2023年4月27日、2023年5月26日召开公司第十三届董事会2023 年第二次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度公司对控股子 1 | 企业名称 | 珠海方正科技高密电子 | 法定代表 | 孙玉凯 | | --- | --- | --- | --- | | | 有限公司 | 人 | | | 注册资本 | 15,815.2228万美元 | 成立日期 | 2004年12月07日 | 2 ● 被担保人：珠海方正科技高密电子有限公司、重庆方正高密电子有限公 司，上述被担保人均为方正科技集团股份有限公司（以下简称"方正科技" 或"公司"）下属控股子公司，不存在关联担保。 ● 新增担保金额：自上个披露日（2024年2月7日）至本公告披露日，公司 为被担保人珠海方正科技高密电子有限公司提供的融资担保金额为 ...

一、 独立董事的基本情况 2023年4月17日，公司召开2023年第二次临时股东大会选举本人当选为公司 第十三届董事会独立董事，本人长期从事集成电路领域研究。本人简历如下： 蔡一茂先生，现担任北京大学集成电路学院教授、院长；芯海科技（深圳） 股份有限公司独立董事；长鑫科技集团股份有限公司独立董事。曾在韩国三星电 子半导体研究院担任高级研究员职务。 本人作为公司独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规规定的独立 性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实 际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独 立客观判断的其他情形。 二、 独立董事年度履职概况 1、出席董事会及股东大会情况 2023 年度，公司共召开了十次董事会会议和四次股东大会。本人在任期内 参加了八次董事会会议和二次股东大会，本人通过会谈沟通、阅读资料等方式积 极履行独立董事职责，对董事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实 的决策依据，对每次董事会和董事会专业委员会的议案材料，都认真阅读、仔细 研究。参会过程中认真听取管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用本人的专业 知识，发表自己的意见 ...

方正科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格依照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规 及《公司章程》《方正科技独立董事工作制度》的规定和要求，诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，在2023年度的工作中，凭借丰富的会计专业知识和经 验，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及 决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的 科学决策提供支撑，积极促进公司治理结构的不断完善，切实保护公司和全体股 东尤其是中小股东合法权益。现将2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023年4月17日，公司召开2023年第二次临时股东大会选举本人当选为公司 第十三届董事会独立董事，本人熟悉证券、会计业务相关的法律法规，专注上市 公司、拟上市公司审计工作，在资产重组、股权并购等审计方面具备丰富经验。 本人简历如下： 祁卫红女士，注册会计师，高级会计师，现担任中喜会计 ...

方正科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）持续、规范、 健康地发展，进一步完善公司治理结构，强化董事会决策的科学性，提高决策水 平，做到事前审计、专业审计，提高公司财务会计工作的水平和资产质量，确保 董事会对公司经营管理和财务状况的深入了解和有效控制，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他法律法规和相关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定 本工作细则。 第二条 审计委员会为董事会下设的专门委员会，主要工作是负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，审计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工 ...

方正科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由 3 名董事组成，其中 2 名委员由独立董事担任。 提名委员会委员由董事长、独立董事的二分之一以上或全体董事的三分之一以上 提名，并由全体董事过半数选举产生和罢免。 第四条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格，委员会应根据本工 作细则规定补足委员人数。 第六条 提名委员会下设工作组作为日常办事机构，负责资料搜集、整理， 初选名单的拟定和会议组织等工作。 1 第三章 职责权限 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的产生程序，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他法律法规和相关规定，公司设立董事 ...

方正科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 使用与管理，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《方正 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 办法。 第四条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效 ...

方正科技集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 情况报告 方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）2023 年度为公司提供年报财务审 计服务和内控审计服务。根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《公司章程》等规定和要求，公司董事会审计委员会对中审众环 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 1、机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 2、成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事 证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财 政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有 限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关 要求转制为特殊普通合伙制。 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 16 ...

方正科技集团股份有限公司 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司独立董事占董事会成员总人数的比例不得低于三分之一，且 至少包括一名会计专业人士。 1 公司董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。审计委员会 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事人数应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委员会中独 立董事应当过半数并担任召集人。 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证方 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 关于 2024 年度与珠海华发集团有限公司及其关联企 业日常关联交易预计的公告 证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临 2024-009 方正科技集团股份有限公司 ● 本次日常关联交易预计事项已经方正科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）第十三届董事会2024年第一次会议审议通过。 ● 本次公告的日常关联交易均为日常经营活动产生的业务（不含与珠海华发 集团财务有限公司发生的存款、贷款等金融服务业务，下同），相关交易行为均遵 循自愿、平等、公允的原则，该等日常关联交易的存在不会影响公司的独立性。 额预计超过 3,000 万元，但未达公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，不需 提交公司股东大会审议。 2、公司第十三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审议通过了《关 于 2024 年度与珠海华发集团有限公司及其关联企业日常关联交易预计的议案》， 公司三位独立董事均同意上述议案，并发表意见如下： 公司及下属子公司与华发集团及其关联企 ...