上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司(以下简 称"公司")对外信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以及《上海陆家嘴金融贸易 区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指所有可能对公司证券及其衍生 品种的交易价格产生较大影响的信息，以及证券监督管理部门要求披露 的信息，按规定及时报告证券监管部门或上海证券交易所(以下简称"交 易所")，并按规定方式通过指定媒体向社会公众公布的行为。 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各 方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行 政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）的关联交易行为，保障公司及全体股东的合法权益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规章、规范性文件、交易所自律规 则和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定《上海陆家嘴金融贸易 区开发股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披 露规范。 第三条 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不 得利用其关联关系损害公司利益。违反相关规定，给公司造成损失的， 应当承担赔偿责任。 第四条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为，其 1 关联交易应遵循本 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为提高上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）治理水平，规范公司董事会秘书的选任及履职工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。 第四条 公司应设立或指定专门部门，由董事会秘书分管并协助 董事会秘书履行其职责。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为了规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司和其他信息披露 义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《股票上市规则》及上 海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免上 海证券交易所业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂 缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟 披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规 定、管理要求的事项（以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规和规范 性文件及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上海证券 交易所（以下简称"上交所"）规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 1 第二章 股份管理 第四条 公司董事和高级管理人员所持公司股份 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通， 完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于进 一步提高上市公司质量的意见》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他相关法律、法规，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 1 规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所 有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投 资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 高级管理人员的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董 事会报告工作。审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行审计委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当过半数， 独立董事委员中 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公 司(以下简称"公司")内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作的 同时维护公开、公平、公正的信息披露原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以 及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司应当建立内幕信息知情人档案，公司董事会是公司 内幕信息的管理机构。 第三条 董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜，证券事务代表协助董事会秘书办理具体事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实 ...

（2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下 简称"公司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率和效 果，确保资金使用安全，切实保护投资者的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的子公 司。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 募集资金管理制度 本制度所称超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集 1 资金金额的部分。 第四条 募集资金到位后，公司应及时 ...

第一章 总则 第一条 目的和依据 为规范公司内部审计工作，建立健全内部审计体系，提升内部审 计工作质量，充分发挥内部审计作用，提高企业风险预警及防范能力， 促进企业可持续健康发展，根据《审计署关于内部审计工作的规定》 《内部审计准则》《上海市国有企业内部审计管理办法》《浦东新区国 有企业内部审计管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律法规、规范性文 件和《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 定义及适用范围 内部审计是指对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理 实施独立、客观的监督、评价和咨询的活动及对经营活动、内部控制 和风险管理进行适当性和有效性的审查和评价的活动。本制度适用于 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司，公司投资企业如有需要， 履行必要审批程序后可参照执行。 1 第二章 组织架构 第三条 党委、董事会 内部审计机构应当在党委、董事会直接领导下开展内部审计工作。 董事长具体分管内部审计工作，是内部审计工作第一责任人。 董事会对内部审计的独立性 ...