上海市锦天城律师事务所 关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海陆家嘴金融贸易区开 发股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，委派胡晴律师和曹以诺律师出席 本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引 1 号》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有 限公司章程》（以下 ...

上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 议程 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 2024 年 10 月 17 日 上海市 0 议程 2024 年第二次临时股东大会会议议程 会议时间：2024 年 10 月 17 日（星期四）14:45 会议地点：上海市浦东新区龙阳路 2277 号，永达国际大厦裙房二楼多功能会议 中心 会议主持：董事长 徐而进 会议议程： 一、股东大会预备会 1 股东自行阅读会议材料 股东以书面的形式提出问题 二、表决程序 三、计票程序 计票 股东代表发言 解答股东提问 四、宣票程序 五、宣布现场表决情况和结果 六、律师宣读法律意见书 七、会议结束 目录 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会议案目录 议题：关于选举王琳琳女士为公司第十届董事会独立董事的议案............3 以上候选人，提请股东大会予以选举。 二〇二四年十月 附：独立董事候选人简历 王琳琳，女，1967 年 7 月出生，研究生学历，硕士学位，高级会计师。曾 任中远集装箱运输有限公司财务副经理，招商局集团计财部财务管理室主任，招 商局运输集团有限公司财务总 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王琳琳，已充分了解并同意由提名人上海陆家嘴（集团）有限公司提名 为上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司第十届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海陆家 嘴金融贸易区开发股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五 ...

股票代码：A股 600663 证券简称：陆家嘴 编号：临2024-059 B股 900932 陆家B股 同意公司于 2024 年 10 月 17 日召开 2024 年第二次临时股东大会，具体情况详 见专项公告《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（编号：临 2024-061）。 表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 特此公告。 具体情况详见专项公告《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》（编号： 临 2024-060）。 表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 二、审议通过《关于公司 2024 年第二次临时股东大会方案的议案》 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 第十届董事会 2024 年第四次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 2024 年第四次临时会议于 2024 年 9 月 29 日以通讯表决方式召开，会议应当参会董 事 9 人，实际参会董事 9 人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定， ...

重要内容提示： 股东大会召开日期：2024 年 10 月 17 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 900932 陆家 B 股 证券代码：600663 证券简称：陆家嘴 公告编号：临 2024-061 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 10 月 17 日 14 点 45 分 召开地点：上海市浦东新区龙阳路 2277 号，永达国际大厦裙房二楼多功能 会议中心。 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 17 日 2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 至 2024 年 10 月 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海陆家嘴（集团）有限公司，现提名王琳琳为上海陆家嘴金融贸易 区开发股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已同意出任上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司第十届董事会独立 董事候选人（参见独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

股票代码：A 股：600663 股票简称：陆家嘴 编号：临 2024-060 2024 年 9 月 29 日，公司召开第十届董事会提名委员会 2024 年第一次会议， 审议通过了《关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案》。同日，公司 召开第十届董事会 2024 年第四次临时会议，审议通过了《关于补选公司第十届 董事会独立董事及调整第十届董事会部分专门委员会委员的议案》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、独立董事辞职的情况 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近 日收到独立董事黄峰先生提交的辞职报告。黄峰先生因个人原因，申请辞去公司 第十届董事会独立董事及董事会审计委员会主任委员、战略决策委员会委员、薪 酬与考核委员会委员职务。辞职后，黄峰先生不再担任公司任何职务。 黄峰先生辞职后，将导致公司独立董事中缺少会计专业人士。根据《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，在公司 股东大会选举产生新任独立董事之前，黄峰先生将继续履行独立董事及其在各专 业 ...

具体情况详见专项公告《关于上海陆家嘴金融发展有限公司放弃中国信托登记 有限责任公司 51%股权优先购买权的公告》（编号：临 2024-058）。 表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 股票代码：A股 600663 证券简称：陆家嘴 编号：临2024-057 B股 900932 陆家B股 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 第十届董事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会 2024 年第三次临时会议于 2024 年 9 月 20 日以通讯表决方式召开，会议应当参会董 事 9 人，实际参会董事 9 人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，所作决 议合法有效。会议形成如下决议： 审议通过《关于上海陆家嘴金融发展有限公司放弃中国信托登记有限责任公司 51%股权优先购买权的议案》 特此公告。 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 二〇二四年九月二十一日 1 ...

股票代码：A 股：600663 股票简称：陆家嘴 编号：临 2024-058 B 股：900932 陆家 B 股 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关于上海陆家嘴金融发展有限公司放弃中国信托 登记有限责任公司 51%股权优先购买权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易内容：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称"公 司"）全资子公司上海陆家嘴金融发展有限公司（以下简称"陆金发"）持有中 国信托登记有限责任公司（以下简称"中信登"或"标的公司"）2%股权。中信 登控股股东中央国债登记结算有限责任公司（以下简称"中债登"）采取公开进 场交易方式挂牌转让其所持有的中信登 51%股权。陆金发放弃行使相关股权优先 购买权。 交易性质：本次交易不构成重大资产重组。 审议程序：本次交易经公司第十届董事会 2024 年第三次临时会议审议 通过，无需提交公司股东大会批准。 一、交易概述 （一）中信登基本情况 公司名称：中国信托登记有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 868 ...

股票代码：A股 600663 证券简称：陆家嘴 编号：临2024-056 B股 900932 陆家B股 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 第十届监事会 2024 年第二次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 审议通过《关于共同推举一名监事在新任监事会主席选举产生之前召集和主持 公司监事会会议的议案》。 因公司监事会主席沈晓明先生到龄退休，经公司监事共同推举，在新任监事会 主席选举产生之前，由监事李旻坤召集和主持公司监事会会议。 公司监事会对沈晓明先生担任监事会主席期间为公司所做的努力和贡献表示衷 心的感谢。 特此公告。 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司监事会 二〇二四年九月十三日 1 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会 2024 年第二次临时会议于 2024 年 9 月 12 日以通讯方式召开，会议应参会监事 4 人，实 际参会监事 4 人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，所作决议合法有效。 会议形成如下决议： ...