2023年第三次临时股东大会 会议资料 （会议召开时间：2023年12月29日） 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海爱旭新能源股份有限公司 上海爱旭新能源股份有限公司 600732 五、提请股东大会审议如下议案 议案1：关于变更注册资本暨修改《公司章程》的议案 2023 年第三次临时股东大会会议议程 会议时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 2:00 会议地点：广东省珠海市斗门区富山工业园珠海富山爱旭太阳能科技有限公司会议 室 主 持 人：陈刚董事长 参会人员： 1.截止 2023 年 12 月 22 日（星期五）交易结束后，在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司登记在册的本公司股东或股东委托代理人（该代理人不必是公司 股东）； 2.公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。 会议议程： 一、主持人宣布会议开始 四、推选计票员、监票员 议案2：关于修订《独立董事工作制度》及其他制度文件的议案 六、股东发言 七、与会股东投票表决 八、统计并宣布投票表决结果 1 二、宣读会议须知及股东大会出席情况 三、介绍本次大会见证律师 议案3：关于与关联 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－189 上海爱旭新能源股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 （一）本次担保的基本情况 1. 2023 年 12 月 13 日，公司与广东华兴银行股份有限公司佛山分行（以下简称 "华兴银行"）签署《最高额保证担保合同》（编号：华兴佛分额保字第 20230918001 号），为广东爱旭在该行办理的综合授信业务提供 3.00 亿元的连带责任保证担保。 2. 2023 年 12 月 13 日，公司与中信银行股份有限公司天津分行（以下简称"中 信银行天津分行"）签署《最高额保证合同》（编号：2023 津银最高额字第 BCAX01 号），为天津爱旭在该行办理的综合授信业务提供 1.00 亿元的连带责任保证担保。 3. 2023 年 12 月 12 日，公司与交通银行股份有限公司珠海分行（以下简称"交 1 被担保人：广东爱旭科技有限公司（以下简称"广东爱旭"） 天津爱旭太阳能科技有限公 ...

二〇二三年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权 第二个行权期行权条件成就的 法律意见书 第二个行权期行权条件成就的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2020 年股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励计划"、"本激 励计划"或"本计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划》"）的规定，对爱旭股份提供的有关文件进 行了核查和验证 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十九次会议 的通知于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式送达。会议于 2023 年 12 月 8 日以通讯 方式召开，应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议的召集召开符合《公司 法》《公司章程》及其他有关法律、法规的相关规定，形成的决议合法有效。 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2023－182 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届监事会第十九次会议决议公告 二、会议决议情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1. 审议并通过了《关于注销部分限制性股票与股票期权的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会认为：公司本次回购注销限制性股票及注销股票期权的事项符合《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《2020 年股票期权激励计划》《2023 年 限制性股票与股票期权激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体中小股东利益 的情 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十二次会 议的通知于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式送达。会议于 2023 年 12 月 8 日以现 场结合通讯方式召开，应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、会议决议情况 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2023－181 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1. 审议并通过了《关于注销部分限制性股票与股票期权的议案》 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，回避 3 票，弃权 0 票。 公司董事梁启杰先生、卢浩杰先生、沈昱先生为相关激励计划的激励对象，属于 关联董事，回避了对该议案的表决。 具体详见同日披露的《关于注销部分限制性股票与股票期权的公告》（临 2023- 183 号）。 2. 审议并通过 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的 法律意见书 $$\Xi{\bf O}{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\Phi}+\Xi{\bf J}$$ 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励 计划"、"本激励计划"或"本计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－183 上海爱旭新能源股份有限公司 关于注销部分限制性股票与股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开 了第九届董事会第二十二次会议和第九届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关 于注销部分限制性股票与股票期权的议案》，同意将 2020 年股票期权激励计划（以 下简称"2020 年激励计划"）、2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称 "2023 年激励计划"）部分限制性股票予以回购注销，以及部分股票期权予以注销。 现将有关事项说明如下： 一、相关激励计划已经履行的决策程序及信息披露情况 （一）2020 年股票期权激励计划 4. 2020 年 12 月 31 日，公司召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第 十二次会议，分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划的议案》《关于 1 修订〈2020 年股票期权激励计划〉及其摘要、〈202 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－185 上海爱旭新能源股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予股票期 权第一个行权期行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"爱旭股份"）于 2023 年 12 月 8 日召开了第九届董事会第二十二次会议和第九届监事会第十九次会议，审议 通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权 期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）及《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称"2022 年激励 计划"）的相关规定和公司 2022 年第二次临时股东大会授权，董事会认为公司本次 激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已成就。具体情况如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次激励计划方案已经履行的决策程序 2022 年 9 月 16 日，公司召开第八届董事会 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海爱旭新能源股份有限公司 关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）2022 年度 非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关规定，就爱旭股份本次关联交易事项进行了认真、审慎的核查，并发 表本核查意见，具体情况如下： 一、关联交易概述 为满足新型 ABC 电池的生产需要，加快推进浙江义乌 15GW 高效晶硅太阳 能电池项目的建设，公司下属孙公司浙江爱旭太阳能科技有限公司（以下简称 "浙江爱旭"）拟与珠海迈科斯自动化系统有限公司（以下简称"珠海迈科斯"） 签署《设备采购合同》，向其采购光伏电池片生产设备共计 36 套，合同总金额 为 23,772.00 万元（含税）。 本次关联交易已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，议案表决结 果为 6 票同意、0 票反对、1 票回避、0 ...

上海爱旭新能源股份有限公司独立董事 经审核，我们认为：公司董事会在审议本次关联交易事项过程中，关联董事已 回避表决，表决程序合法、有效。本次关联交易事项符合公司正常生产经营需要， 交易采用根据生产成本及目标利润率定价的方式，所采购设备的成本构成及公允 性情况已由容诚会计师事务所出具《商定程序报告》给予核验，交易遵循了公开、 公平、公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 我们同意本次关联交易事项。 独立董事：徐莉萍、沈鸿烈、钟瑞庆 2023 年 12 月 8 日 关于与关联方签署设备采购合同的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，我们作为上 海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司和全体 股东负责的态度，基于独立判断的立场，根据公司提供的资料，现就公司第九届董 事会第二十二次会议审议的关联交易事项，发表如下独立意见： ...