上海百联集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海百联集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度审计履职 情况进行评估，具体情况如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.1 ...

第一条 为有效防范、及时控制和化解上海百联集团股份有限公司（以下简 称"本公司"）与百联集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）发生关 联交易的风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，特制定本应急处置 预案。 第二章 应急处置组织机构及职责 第二条 本公司成立风险预防处置领导工作组（以下简称："领导工作组"）， 由公司总经理任组长，为领导工作组风险预防处置第一责任人，成员包括本公司 财务总监、财务管理部、总经理办公室、法务部、董秘室、审计风控部等部门人 员。领导工作组负责组织开展风险的防范和处置工作。对包括存款风险、结算风 险在内的关联交易风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐 瞒、缓报、谎报。 上海百联集团股份有限公司 与百联集团财务有限责任公司发生关联交易的 风险应急处置预案 第一章 总则 第三条 公司风险预防处置领导工作组作为风险应急处置机构,一旦财务公 司发生风险,应立即启动应急预案,并按照规定程序开展工作。 第四条 对关联交易风险的应急处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级管理。风险的应急处置工作由领导工作组统一领导， 对董事会负责，具体负责风险的防范和处置工作。 （二 ...

重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.12 元人民币（含税），B 股按当时牌价折成美 元发放。 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股票简称：百联股份 百联 B 股 证券代码：600827 900923 编号：临 2024-014 上海百联集团股份有限公司 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益 分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相 应调整每股分配比例，并将在另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现的归属于上 市公司股东的净利润为39,911.49万元。2023年末母公司累计未分配利润为 765,241.18万元。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），B 股按当时牌价折 成美元发放。截至2023年12月31日，公司总股本1,784,168,117股，以此计算合 计拟派发现 ...

股票简称：百联股份 百联 B 股 证券代码： 600827 900923 编号：临 2024-012 上海百联集团股份有限公司 第九届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海百联集团股份有限公司（以下简称 "公司"）第九届董事会第三十三次会议 于 2024 年 4 月 11 日（周四）下午 13:30 在公司 22 楼会议室以现场结合通讯方式召 开。会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，黄震董事以通讯方式参加。公司监事及相关 人员列席了本次会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事 长张申羽主持，并经全体董事审议通过以下议案： 一、《2023 年度工作总结和 2024 年度工作计划》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 二、《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 三、《2023 年度报告全文及摘要》 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 表决结果：8 票同意，0 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：600827 900923 公司简称：百联股份 百联 B 股 上海百联集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海百联集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日 ...

第一条 为建立健全上海百联集团股份有限公司（以下简称"百联股 份"或"公司"）ESG管理体系，规范ESG管理工作，推动公司最大限度 地创造经济、社会和环境的综合价值，实现高质量、可持续发展，根据 《中华人民共和国公司法》，国务院国资委《关于国有企业更好履行社 会责任的指导意见》（国资发研究﹝2016﹞105号），证监会《上市公司 治理准则》，财政部等有关部门《企业内部控制应用指引第 4 号——社 会责任》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 ，上海市国资委《关于本市国有企业更好履行社会责任的若干意见》（ 沪国资委研究﹝2016﹞371号）等有关法律法规、规范性文件及《上海百 联集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行 的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance） 方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承 担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，指可能会受到公司决策和行为影响 或影响 ...

股票简称：百联股份 百联 B 股 证券代码： 600827 900923 编号：临 2024-023 上海百联集团股份有限公司 关于解决同业竞争承诺履行情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 11 日，上海百联集团股份有限公司（以下简称公司）收到控股股 东百联集团有限公司（以下简称百联集团）《关于解决上海百联电器科技服务有限公 司同业竞争承诺履行情况的回复》。主要内容如下： 一、承诺内容概述 2011 年原友谊股份向百联集团发行 A 股购买资产，并以新增股份换股吸收合并 原百联股份。在实施此次重大资产重组过程中，百联集团作为控股股东作出系列承 诺。其中包括百联集团关于避免上海百联电器科技服务有限公司与上市公司同业竞 争的承诺，经公司 2018 年年度股东大会审议通过《关于申请变更控股股东承诺履 行的议案》，该承诺内容变更为： 对因盈利能力较差而未注入上市公司的上海百联电器科技服务有限公司，其品 牌电器销售业务处于转型过程中。百联集团承诺：在未来 5 年内（即 2024 年 9 月 前） ...

股票简称：百联股份 百联 B 股 证券代码： 600827 900923 编号：临 2024-010 上海百联集团股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 内容提示： 投资者可于 2024 年 04 月 10 日(星期三) 至 04 月 16 日(星期二)16:00 前登录上证路演中 心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 blgf600827@bl.com 进行提问。公司将在 说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海百联集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2024 年 4 月 13 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司 计划于 2024 年 04 月 17 日 上午 10:00-11:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的 问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及财务指标 的具体情况与投资者进 ...

国浩律师(上海)事务所 法律意见书 国浩律师(上海)事务所 关于上海百联集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:上海百联集团股份有限公司 上海百联集团股份有限公司(以下简称"公司")2024 年第一次临时股东 大会于 2024 年 3 月 25 日在上海市黄浦区六合路 58 号新一百大厦 16 楼会议室召 开。国浩律师(上海)事务所(以下简称"本所")接受公司委托,指派经办律 师出席并见证本次股东大会。 本所律师遵照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的有关执业要求, 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件 和《上海百联集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）出具本法律意 见书。 本所律师系根据对事实的了解和对法律的理解,在对所有相关文件、资料和 信息进行核查判断的基础上,依法对本次股东大会有关事项发表法律意见。本所 律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件公告。本所律师保证 本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，并愿意为此承担相应的 法律责任 ...

一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 3 月 25 日 证券代码：600827 900923 证券简称：百联股份 百联 B 股 公告编号：2024-009 上海百联集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 （二）股东大会召开的地点：上海市黄浦区六合路 58 号新一百大厦 16 楼会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 44 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | | 16 | | 境内上市外资股股东人数（B | 股） | 28 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 969,488,637 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 954,487,617 | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B | 股) | 15,001,020 | | 3、出席会议 ...