上海九百股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和上海 九百股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审 计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 4.注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室； 5.首席合伙人：余强； 6.上年度末(2023 年 12 月 31 日)合伙人数量为 103 人，注册会 计师人数为 701 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 为 282 人； 7.最近一年(2022 年度)经审计的收入总额为 102,896 万元，其 1 / 4 中审计业务收入为 94,453 万元，证券业务收入为 52,115 万元； 8.上年度(2022 年年报)上市公司审计客户为 159 家，涉及的行 ...

证券代码：600838 证券简称：上海九百 编号：临 2024-001 上海九百股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海九百股份有限公司（以下简称："公司"）第十届董事会第九 次会议于 2024 年 3 月 28 日在公司本部（上海市北京西路 669 号 14 楼）大会议室召开。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由 许騂董事长主持，公司全体监事、高级管理人员列席会议。本次会议 的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。经与会 董事认真审议，并一致通过了如下决议： 一、《公司 2023 年年度报告》及《公司 2023 年年度报告摘要》； 《公司 2023 年年度报告》及其摘要已经公司第十届董事会审计 委员会 2024 年度第一次会议审议通过，并同意提呈董事会审议。 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提请股东大会审议。 二、《公司 2023 年度董事会 ...

2 上海九百股份有限公司 2023年度 社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 1 | CONTENTS | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 目录 | | | | | | | | | 关于报告： | 编制说明 | P3 | | | | | | | 党委书记 | 董事长致辞 | P4-5 | 、 | | | | | | 公司概况 | 公司治理 | 01 | 02 | | | | | | 公司简介 | 治理结构 | P7 | P11-12 | 组织架构 | 内部控制 | P8 | P13 | | 公司发展战略 | 信息披露 | P9 | P14 | 党组织建设 | P15-17 | | | | 品牌建设 | P18-19 | | | | | | | | 公司社会责任 | 未来展望 | 03 | 04 | 履行情况 | | | | | 社会责任理念 | P21 | 经济责任 | P22 | | | | | | 安全保障 | P23 | 利益相关方权益 | P24-2 ...

公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 上海九百股份有限公司董事会 二〇二四年三月三十日 上海九百股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等要求，上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事张伏波、葛其泉、汤红兵的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况， 董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独 立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属 企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重 大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系 或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 ...

关于上海九百股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 IFloors 5-8 12 and 23, Block A UDC Times Building. No 8 Xinye Road Qianjiang New City Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 II 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、关于非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 | | | 的专项审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | 中国杭州市线江新城新业路8号UDC时代大厦A座5~8层、１2层、２万层 Floors 5–8 12 and 23 Block A. UDC Times Building No 8 Xinye Road Quanjiang New City Hangzhou Tel 0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn www.zhcpa.cn . ...

上海九百股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上海九百股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海九百 股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定，2023 年度， 公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，在审核公司财务信息与 披露、审查公司内控制度、监督公司内部审计、评价外部审计机构的 工作等方面均发表了相关意见或建议，认真、勤勉地履行了相关职责， 现就董事会审计委员会 2023 年度的工作情况报告如下： 一、 审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会由独立董事葛其泉、独立董事张伏 波、独立董事汤红兵 3 人组成，并由独立董事葛其泉担任主任委员。 2023 年 3 月 8 日公司召开了第十届董事会临时会议，原第十届 董事会董事曹雨妹女士因工作变动原因不再担任公司董事会董事及 下属审计委员会委员的职务，为保证公司董事会审计委员会正常运作， 董事会对下属审计委员会的组成人员做出如下调整：调整后，公司第 十届审计委员会由独立董事葛其泉、独立董事张伏波、独立董事汤红 兵 3 人组成，并由独立董事葛其泉担任主任委员，符 ...

上海九百股份有限公司 关于中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 2023 年度履职情况评估报告 4.注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室； 5.首席合伙人：余强； 1 / 6 上海九百股份有限公司(以下简称"公司")聘请中汇会计师事务 所(特殊普通合伙)(以下简称"中汇会计师事务所")作为本公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司对中汇会计师事务所 2023 年审计过程 中的履职情况进行评估。经评估，公司认为中汇会计师事务所资质等 方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具 体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 (一) 基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理 总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所 之一，长期从事证券服务业务。 1.事务所名称：中汇会计师事务所(特殊普通合伙)； 2.成立日期：2013 年 12 月 19 日； 3.组织形式：特殊普通合伙； | | | | 开始从 | | | | | | ...

公司代码：600838 公司简称：上海九百 上海九百股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 上海九百股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

上海九百股份有限公司 章 程 （2024年修订） 二〇二四年三月 | 第一章 | | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 5 | | 第三章 | | 股 份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 9 | | 第一节 | 股东 | | 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | | 27 | | 第二节 | 董事会 | | 30 | | 第六章 | | 党组织 | 38 | | 第七章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 40 | | 第八章 | | 监事会 | 43 | | 第一节 | 监事 | ...

证券代码：600838 证券简称：上海九百 公告编号：2024-005 上海九百股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 日常关联交易无需提交股东大会审议 日常关联交易对上市公司的影响：本公司及下属全资子公司与 关联方的日常关联交易，系基于公司日常经营活动和业务发展需要， 本着"自愿、平等、公允"原则所确定的，不会损害公司及全体股东 尤其是中小股东的合法权益，不会导致公司对关联方形成较大依赖， 也不会影响公司正常的经营。 一、日常关联交易基本情况 （一） 日常关联交易履行的审议程序 1、2024 年 3 月 28 日，公司召开了第十届董事会第九次会议， 本次会议认真审议并通过了《关于日常关联交易的议案》。关联董事 许騂、陈韬在本次董事会审议该项议案时回避了表决。 2、公司在召开本次董事会之前，已就日常关联交易事项与独立 1 / 10 （二）日常关联交易的预计和执行情况 | 关联交易 | 关联交易 | 关联方 | 关联关系 | 2023 年度预计 | 2023 年度实际 | ...