上海九百股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司 的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理 委员会制定的《上市公司章程指引》（2025年修订）、《中国共产党章程》 （以下简称《党章》）及其他有关规定，制定本章程。 （2025年修订） 二〇二五年十一月 | | | 上海九百股份有限公司章程（2025 年修订） 第二条 公司系依照《公司法》、《股份有限公司规范意见》、《股票 发行与交易管理暂行条例》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司经上海市人民政府财贸办公室沪府财贸（93）第318号《关于 同意上海市第九百货商店改制为"上海市第九百货商店股份有限公司" 的批复》批准，以募集方式设立，并在上海市工商行政管理局注册登记， 取得营业执照，营业执照号：3100001002736。 1996年5月，公司根据国务院国发（95）17号《国务院关于原有限 责任公司和股份有限公司依照<中华人民共和国公司法>进行规范的通 知》和上海市《关于贯彻国务院（95）1 ...

上海九百股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 11 月修订） 为了进一步完善上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护社会公众股股东的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"管理办法"）和本公司章程等相关规定，公司特制定本独立 董事工作制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会 1 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第三条 公司建立的独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证 监会 ...

上海九百股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范上海九百股份有限公司（以下简称：公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称：《上市规则》）和《上海九百股份 有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）等相关法律法规之规定， 制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，证券事务 代表兼任董事会办公室主任。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 1 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人 员的意见。 （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六） ...

第三条 本办法所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决 策或经营活动影响的组织或个人，包括股东与投资者、员工、合作 伙伴、客户、社区组织、政府及监管部门等。 第四条 公司应当按照本办法的要求，积极履行 ESG 工作职责， 评估公司 ESG 工作职责的履行情况，根据相关法律法规的要求披露 公司 ESG 报告，确保 ESG 信息披露的真实性、准确性、完整性、一 致性。 第五条 本办法适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、 上海九百股份有限公司 ESG 工作管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步加强上海九百股份有限公司（以下简称 "公司"）ESG（环境、社会及治理）管理，积极履行 ESG 工作职责， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控 制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持 续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件及公司章程的相 关规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 本办法所称的 ESG 工作职责，是指公司在经营发展过 程中应当履行的环境、社会及治理方面的责任和义务，主要包 ...

上海九百股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海九百股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职程序，保障公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理 准则》等法律法规及《上海九百股份有限公司公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理 人员的主动辞职、任期届满卸任、任期内罢免、更换或解聘等离职情 形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理制度应遵守以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公 司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整的披露董事、高级管理 人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司 正常经营和治理结构的稳定性； 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、 高级管理人员辞任应向公司董事会提交书面辞职报告。董事辞任的， 自公司收到通知之日辞任生效；高级管理人员辞任的，自董 ...

上海九百股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露事务管理，提高信息披露质量，促进公司规范运作，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司 信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》等法律法规和规范性文件，以及《上海九百股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级 管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其 成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露 义务的主体。 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中 国证监会对首次公开发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露 另有规定的，从其规定。 1 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信 ...

上海九百股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司股东会规则（2025 年修订）》以及《上海九百 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》、《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股 1 东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东 ...

上海九百股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上 市公司治理准则》、《上海九百股份有限公司公司章程》（以下简称《公 司章程》）等法律法规及规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程 序和信息披露义务。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关 联交易的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号——<年度报告的内容与格式>》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业 会计准则第 36 号——关联方披露》的规定。 第四条 公司及其关联人违反本制度规定的，视情节轻重按相关规 定对相关责任人给予相应惩戒。 1 第二章 关联 ...

上海九百股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海九百股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用和管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资 金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》等国家法律法规和规范性文件及《上海九百股份有限公司章程》 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）获取不正当利益。 1 第五条 董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得操纵公司擅 ...

上海九百股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全上海九百股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《上海九百股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董 事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监以及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成。 1 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人（主任委员）一名， ...