第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息或证券监督管理部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"或者"公告"是指公司或者相关信息披露义务人按照法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他规定在上交所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定条件的媒体发布信息。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及董事、监事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项 承担相关义务的其他主体。 第二章 应当披露的信息 第一节 定期报告 宁波杉杉股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波杉杉股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 保证信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，保护公司、股东及 其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-093 宁波杉杉股份有限公司 对外投资公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：杉金光电(扬州)有限公司高端显示用偏光片生产线项目。 投资金额：计划投资总额不超过 60 亿元人民币（含公司拟收购 LG 化学 旗下 SP 业务及相关资产的收购价款、以及后续搬迁改造投资金额，最终以实际 投资金额为准），其中固定资产投资约 45 亿元人民币，流动资金投资约 15 亿元 人民币。 相关风险提示：（1）本项目预估总投资金额不超过 60 亿元人民币，最终 以实际投资金额为准。本项目计划投资总额较大，如公司整体经营性现金流情况 或融资未达预期，存在项目资金筹措无法及时到位的风险。此外，随着本项目的 陆续推进和外部融资逐步到位，在项目效益尚未大规模实现前，公司的负债规模 与资产负债率将随之上升，可能对公司的经营和偿债带来一定的压力。（2）本项 目建设影响因素较多、筹建周期较长，存在项目建设进程、达产时间不及预期和 实际投资额高于计划投 ...

特此公告。 宁波杉杉股份有限公司董事会 2023 年 12 月 8 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（以下简称"公司"）间接控股股东杉杉控股有限公 司（以下简称"杉杉控股"）于 2023 年 12 月 8 日收到中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0022023009 号），因杉杉控股涉嫌收购人未按规定履行义务，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对杉杉控股立案。 本次立案系针对杉杉控股与锦州永杉锂业股份有限公司的相关事项，不会对 公司正常生产经营活动产生影响。立案调查期间，杉杉控股及相关人员将积极配 合中国证监会的调查工作，公司也将严格按照监管要求履行信息披露义务。 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,有关公司信息以公司在上 述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 证 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-089 宁波杉杉股份有限公司 关于2023年11月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司上海杉杉新材料有限公司、 四川杉杉新材料有限公司，杉金光电（苏州）有限公司下属全资子公司杉金 光电（绵阳）有限公司。上述公司均为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"） 合并报表范围内公司，不属于关联担保。 一、 担保情况概述 （一）担保基本情况 2023年11月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司为下属子公 司提供如下担保： 1、公司为上海杉杉新材料有限公司向三井住友银行（中国）有限公司申请 授信提供连带责任保证担保，担保金额为20,000万元人民币。 2、公司为四川杉杉新材料有限公司向兴业银行股份有限公司宁波分行为牵 头行的银团申请授信提供连带责任保证担保，担保金额为380,000万元人民币。 1 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-088 宁波杉杉股份有限公司 截至 2023 年 11 月 30 日，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）通过集 中竞价交易方式已累计回购股份数量为 45,650,851 股，占公司总股本 （2,258,992,633 股）的比例为 2.021%，回购成交的最高价为 18.70 元/股、最 低价为 13.48 元/股，已支付的总金额为 76,386.59 万元（不含交易费用）。 一、回购股份的审议程序 2022 年 12 月 26 日，公司第十届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞 价交易方式进行股份回购，回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含）且不超过人 民币 5 亿元（含）；回购价格不超过人民币 23 元/股（含）；回购期限为自董事 会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 2023 年 8 月 29 日，公司第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于增加 回购股份资金总额暨调整回购股份方案的议案》，同意将回购资金总额由"不低 于人民币 3 亿元（含）且不超过人民币 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-087 宁波杉杉股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况： 截至 2023 年 11 月 17 日，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）通过集 中竞价交易方式已累计回购股份数量为 45,650,851 股，占公司总股本 （2,258,992,633 股）的比例为 2.021%，回购成交的最高价为 18.70 元/股、最 低价为 13.48 元/股，已支付的总金额为 76,386.59 万元（不含交易费用）。 一、回购股份的审议程序 2022 年 12 月 26 日，公司第十届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞 价交易方式进行股份回购，回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含）且不超过人 民币 5 亿元（含）；回购价格不超过人民币 23 元/股（含）；回购期限为自董事 会审议通过回购股份方案之日 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-086 宁波杉杉股份有限公司 关于2023年10月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司上海杉杉新材料有限公司， 杉金光电（苏州）有限公司及其下属全资子公司杉金光电（广州）有限公司。 上述公司均为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）合并报表范围内公司， 不属于关联担保。 一、 担保情况概述 （一）担保基本情况 2023年10月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司为下属子公 司提供如下担保： 1、公司为上海杉杉新材料有限公司向平安银行股份有限公司上海分行申请 授信提供连带责任保证担保，担保金额为不超过10,000万元人民币。 2、公司向中国建设银行股份有限公司宁波市分行申请其为杉金光电（苏州） 有限公司出具保函，保证金额为27,516万元人民币。 3、公司向中国建设银行股份有限公司宁波市分行申请其为杉金光电（广州） 1 ● 本次 ...

2022 年 12 月 26 日，公司第十届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞 价交易方式进行股份回购，回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含）且不超过人 民币 5 亿元（含）；回购价格不超过人民币 23 元/股（含）；回购期限为自董事 会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-085 宁波杉杉股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况： 截至 2023 年 10 月 31 日，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）通过集 中竞价交易方式已累计回购股份数量为 45,100,851 股，占公司总股本 （2,258,992,633 股）的比例为 1.997%，回购成交的最高价为 18.70 元/股、最 低价为 13.48 元/股，已支付的总金额为 75,610.15 万元（不含交易费用）。 一、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 5,241,502,782.29, representing a year-on-year increase of 3.41%[3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 189,089,857.07, a decrease of 65.48% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 74,848,367.73, down 86.20% year-on-year[3] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.123, a decline of 49.63% compared to the previous year[3] - Total revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 14,709,278,706.11, a decrease of 7.14% compared to CNY 15,840,567,383.04 in the same period of 2022[18] - Operating profit for the first three quarters of 2023 was CNY 1,698,983,362.29, down 38.5% from CNY 2,763,066,979.81 in 2022[18] - The company reported a net profit of CNY 1,682,166,806.65 for the first three quarters of 2023, down from CNY 2,765,401,903.29 in 2022[18] - The net profit for the first three quarters of 2023 is approximately ¥1.26 billion, a decrease of 45.3% compared to ¥2.31 billion in the same period of 2022[19] - The total comprehensive income for the first three quarters of 2023 is approximately ¥1.40 billion, down 37.0% from ¥2.22 billion in the same period of 2022[19] - The basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2023 are both ¥0.665, compared to ¥1.019 in the same period of 2022, reflecting a decline of 34.6%[19] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 49,205,441,741.07, an increase of 9.53% from the end of the previous year[4] - The total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 49,205,441,741.07, an increase of 9.5% from CNY 44,925,491,219.31 at the end of 2022[17] - Non-current liabilities totaled CNY 11,540,414,529.42, up 46.4% from CNY 7,895,933,935.73 at the end of 2022[17] - Long-term borrowings increased to CNY 7,821,720,333.94, compared to CNY 4,176,085,647.01 at the end of 2022, reflecting a growth of 87.5%[17] - The total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 24,990,940,626.64, an increase of 20.9% from CNY 20,795,376,675.41 at the end of 2022[17] - The company's total equity as of September 30, 2023, was CNY 24,214,501,114.43, a slight increase from CNY 24,130,114,543.90 at the end of 2022[17] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY -1,549,639,017.39, a decrease of 186.40% year-on-year[8] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 shows a net outflow of approximately ¥1.55 billion, contrasting with a net inflow of ¥1.79 billion in the same period of 2022[20] - Cash inflow from financing activities in the first three quarters of 2023 is approximately ¥14.38 billion, an increase of 9.0% from ¥13.20 billion in the same period of 2022[22] - The cash outflow from investing activities for the first three quarters of 2023 is approximately ¥5.69 billion, slightly up from ¥5.64 billion in the same period of 2022[21] - The company received cash from investment income amounting to approximately ¥322.44 million in the first three quarters of 2023, compared to ¥87.01 million in the same period of 2022[20] - The cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2023 are approximately ¥3.89 billion, down from ¥7.76 billion at the end of the same period in 2022[22] Shareholder Information - The total equity attributable to shareholders at the end of the reporting period was CNY 23,231,467,860.56, a slight increase of 0.77% from the previous year[4] - The company had a total of 182,851 common shareholders at the end of the reporting period[9] - The company’s GDRs outstanding amounted to 1,223,312 as of the reporting date[11] - The company’s major shareholder, Shanshan Group, holds 782,222,036 shares, with 566,043,870 shares pledged[12] Operational Developments - The company recognized a non-recurring gain of CNY 213,008,144.64 from the disposal of non-current assets during the reporting period[5] - The company reported government subsidies amounting to CNY 487,143,564.95, which are closely related to its normal business operations[5] - The company completed the early transfer of a 15% stake in its subsidiary, achieving 100% ownership of Suzhou Sijinjing Optoelectronics Co., Ltd. as of October 13, 2023[13] - The company signed a framework agreement with LG Chem for the acquisition of SP business and related assets in China, South Korea, and Vietnam, with the transaction progressing as planned[13] Inventory and Receivables - As of September 30, 2023, the company's cash and cash equivalents amounted to approximately RMB 4.63 billion, a decrease from RMB 4.74 billion at the end of 2022, reflecting a decline of about 2.3%[15] - Accounts receivable increased to approximately RMB 5.13 billion, up from RMB 4.69 billion in December 2022, representing a growth of about 9.3%[15] - Inventory levels rose to approximately RMB 5.61 billion, compared to RMB 5.03 billion at the end of 2022, indicating an increase of around 11.5%[15] - The total current assets reached approximately RMB 19.67 billion, an increase from RMB 18.94 billion at the end of 2022, reflecting a growth of about 3.8%[15] - The company’s other receivables increased to approximately RMB 904 million, up from RMB 497 million at the end of 2022, marking an increase of about 81.8%[15] Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 691,186,518.45, a slight decrease from CNY 715,657,889.38 in the same period of 2022[18] Stock and Incentives - The company has adjusted the exercise price of stock options and repurchased some restricted stocks as part of its incentive plan[12]

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-081 宁波杉杉股份有限公司 第十一届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）第十一届董事会第五次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》《宁波杉杉股份有限公司章程》及有关法 律法规的相关规定。 （二）本次董事会会议于 2023 年 10 月 20 日以书面形式发出会议通知。 （三）本次董事会会议于 2023 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。 （四）本次董事会会议应出席董事 11 名，实际出席会议董事 11 名，无缺 席会议的董事。 二、董事会会议审议情况 会议审议并表决通过如下议案： （一） 关于宁波杉杉股份有限公司 2023 年第三季度报告（未经审计）的议 案； （详见上海证券交易所网站） （11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避） （二） 关于调整第十一届董事会审计委员会委员的议案； （11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避） ...