内部控制审计报告 华安证券股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0659 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2025]230Z0659 号 华安证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"）2024 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华安 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制 ...

Dividend Policy and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 1.0 yuan per 10 shares, totaling approximately 467.84 million yuan, which accounts for 31.43% of the net profit attributable to shareholders for the fiscal year 2024[8]. - The total cash dividend payout ratio for the fiscal year 2024 is projected to be 38.24%, including the share repurchase amounting to 100.25 million yuan[8]. - The cash dividend amount represents 31.49% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements, which is 1,485,532,899.49 yuan[199]. - The total dividend amount, including share buybacks, is 568,085,055.1 yuan, accounting for 38.24% of the net profit attributable to ordinary shareholders[199]. - The company has implemented a cash dividend policy that ensures at least 30% of the distributable profit is allocated as cash dividends when conditions are met[195]. - Over the last three fiscal years, the cumulative cash dividend amount (including tax) reached 1,407,372,729.20 yuan[200]. - The average net profit over the last three fiscal years was 1,314,137,023.34 yuan, resulting in a cash dividend ratio of 107.09%[200]. - The company has a policy to prioritize cash dividends when conditions allow, with the possibility of mid-term cash dividends under certain circumstances[194]. - The board of directors must obtain the approval of more than half of the independent directors for any profit distribution proposals[192]. - The company has committed to maintaining a stable and continuous profit distribution policy that balances investor returns and sustainable development[194]. - The company has conducted share buybacks totaling 100,245,252 yuan, which is included in the cash dividend calculation for the year[199]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached ¥4,543,239,002.86, representing a 24.40% increase compared to ¥3,652,035,379.30 in 2023[41]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥1,485,532,899.49, up 16.56% from ¥1,274,434,873.21 in the previous year[41]. - The total assets at the end of 2024 amounted to ¥103,014,094,263.34, a 29.48% increase from ¥79,557,635,438.81 in 2023[41]. - The total liabilities increased by 37.81% to ¥80,492,380,121.85 in 2024 from ¥58,408,907,285.37 in 2023[41]. - Basic earnings per share for 2024 were ¥0.32, reflecting an 18.52% increase from ¥0.27 in 2023[42]. - The weighted average return on equity for 2024 was 6.81%, an increase of 0.61 percentage points from 6.20% in 2023[42]. - The company's cash and cash equivalents increased by 59.34% to CNY 20,884,717,991.86 from CNY 13,106,970,794.70 in the previous year[48]. - The investment income for 2024 was CNY 1,446,572,116.13, a 74.85% increase compared to CNY 827,326,099.54 in 2023[48]. - The company reported a significant increase in cash flow from operating activities, with a net cash flow of CNY 2,172,972,542.80 in the first quarter[10]. - The company's net profit for the reporting period was RMB 1.49 billion, reflecting a growth of 15.24% compared to the previous year[52]. Risk Management - The company faces various risks including market risk, credit risk, liquidity risk, operational risk, compliance risk, and reputational risk, which could impact financial performance[11]. - The company emphasizes the importance of a robust internal control and compliance management system to mitigate identified risks[11]. - The company has established a comprehensive risk management system, maintaining a balance between risk and capital adequacy without major compliance issues[65]. - The company has implemented a liquidity risk emergency plan to address potential liquidity crises[132]. - The company has established a credit risk monitoring system to track exposure, limit breaches, and counterparty concentration[128]. - The company has implemented a dynamic monitoring mechanism for risk control indicators, ensuring compliance with regulatory requirements[139]. - The company has developed a complete risk management policy framework, including annual risk appetite and tolerance levels, to guide its approach to risk and return[123]. - The company has established a three-level risk management framework, with the board of directors being the highest decision-making body responsible for overall risk management effectiveness[121]. Corporate Governance - The board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the financial report, ensuring accountability for the information presented[6]. - The company has improved its corporate governance structure, ensuring clear separation of powers among its governing bodies[145]. - The company has a total of 11 directors, with 4 independent directors, ensuring compliance with legal requirements[148]. - The company held 3 shareholder meetings and 11 board meetings during the reporting period, all in accordance with legal and regulatory requirements[151]. - The company has established an independent financial management system, ensuring no illegal occupation of funds or assets by the controlling shareholder[152]. - The company has a clear organizational structure and governance framework, ensuring independent operation and decision-making[152]. - The audit committee confirmed that the 2023 annual report accurately reflects the company's financial status and operational results, ensuring compliance with relevant regulations[177]. - The company has engaged an external audit firm that adheres to professional standards and has demonstrated good ethical practices during the audit process[177]. Business Expansion and Strategy - The company is committed to enhancing its product offerings and exploring new market opportunities as part of its growth strategy[9]. - The company is focused on deepening its operations in key regions, particularly in Anhui Province and the Yangtze River Delta region, to consolidate and enhance market share[114]. - The company is actively seeking strategic cooperation and industry mergers and acquisitions to explore external development opportunities[114]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its product offerings, with a budget of 100 million allocated for potential deals[162]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by 2025[161]. - The company plans to invest $100 million in digital transformation initiatives over the next two years[161]. Employee and Management Structure - The company employed a total of 3,576 staff, with 3,026 in the parent company and 550 in major subsidiaries[185]. - The company has a robust compliance management system, with no major compliance risks reported in 2023[183]. - The company has implemented a performance-based salary system, linking employee compensation to company performance and individual contributions[188]. - The total pre-tax compensation for the board members and senior management during the reporting period amounted to CNY 1,189.33 million[158]. - The company has a structured compensation policy for independent directors based on industry standards and company performance[166]. Technology and Innovation - The company emphasizes the importance of technology empowerment, aiming to improve its digital transformation and enhance customer service and operational management efficiency[114]. - The company is undergoing a digital and intelligent transformation, with a shift from isolated applications to a comprehensive platform approach in the securities industry[113]. - Research and development expenses increased by 18%, amounting to $150 million, focusing on innovative technologies[161]. - The company is investing 50 million in research and development for new technologies aimed at enhancing user experience[162].

华安证券股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 (郑振龙) 本人郑振龙,2019年4月至今担任华安证券股份有限公司 (以下简称公司、华安证券)独立董事。2024年本人履职期间, 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》以及《华安证券股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)等有关法律、法规和公司独董相关工作制度, 忠实勤勉地履行职责,充分发挥独立董事作用,积极维护公司 的整体利益和全体股东的合法权益,推动公司的持续健康发展。 现就 2024年度履职情况作如下报告: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人郑振龙,1966年3月出生,博士研究生学历,厦门大 学管理学院教授,中国国籍,无境外永久居留权。曾任厦门大 学研究生院副院长、经济学院副院长、金融系副主任(主持工 作);华福证券有限责任公司独立董事;厦门建发股份有限公 司独立董事;厦门国际银行股份有限公司独立董事;福建华通 银行股份有限公司独立董事;营口港务股份有限公司独立董事: 漳州片仔擴药业股份有限公司独立董事;东兴证券股份有限公 司独立董事。现任厦门大学管理学院财务学系教授、博士生导 师 ...

(一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李晓玲,女,1958年3月出生,会计学教授、博士生导师。 1982 年 7 月 至 1993年 7 月在西南财经大学会计系任讲师;1993 年 7 月至 2018年5月在安徽大学历任经济学院、工商管理学院 会计学副教授、教授、硕导、会计系主任,财务处处长,商学院 会计学教授、硕士生导师、博士生导师、院长。自2019年4月 以来任华安证券股份有限公司独立董事,因相关监管法规规定独 立董事在上市公司连续任职时间不得超过6年,本人已于 2025 年3月17日向华安证券董事会提交书面辞职报告,在新任独董 选举产生前,本人将继续履行独董职责。此外,本人同时兼任安 徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 本人作为公司的独立董事,符合现行《上市公司独立董事规 本人李晓玲,作为华安证券股份有限公司(以下简称"公司") 的独立董事,报告期内,严格按照《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")等法律法规以及《华安证券股份有限公司公司章程》《华 安证券股份有限公司独立董事制度》的要求,本着客观 ...

华安证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告 （刘培林） 二、独立董事年度履职概况 本人刘培林，作为华安证券股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规、 规章及公司制度的规定和要求，在 2024 年度工作中，忠实勤勉 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，提供 专业咨询意见，维护公司和全体股东的利益，积极参加业务培训 提高履职能力。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘培林，1969 年 7 月出生，经济学博士学位。自 2022 年 5 月 6 日当选为华安证券第三届董事会独立董事，并于 2023 年 5 月 4 日起连任华安证券第四届董事会独立董事，现任清华大 学中国经济思想与实践研究院研究员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人符合相关法律法规以及《上市公司独立董事管理办法》 等监管规则中有关上市公司、证券公司独立董事任职资格条件和 独立性要求的相关规定，本人未在公司担任除独立董事及董事会 专门 ...

华安证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告 (韩东亚) 本人韩东亚,2024年5月至今担任华安证券股份有限公司(以 下简称公司、华安证券)独立董事,并担任公司薪酬与考核委员 会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员。2024年本人履 职期间,严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》以及《华安证券股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)等有关法律、法规和公司独董相关工作制 度,忠诚勤勉地履行职责,充分发挥独立董事作用,积极维护公 司的整体利益和全体股东的合法权益,努力推动公司的高质量发 展。现就2024年度履职情况作如下报告: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1 (二)是否存在影响独立性的情况说明 本人担任华安证券独立董事期间符合《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等规定的 任职条件,未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也不存在 其他影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职 ...

| 短期融资券名称 | 华安证券股份有限公司 | 2025 | 年度第三期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 华安证券 25 CP003 | 期限 | 天 97 | | | 短期融资券代码 | 072510042 | 发行日 | 2025 年 3 月 18 | 日 | | 起息日 | 2025 年 3 月 19 日 | 兑付日 | 2025 年 6 月 24 | 日 | | 计划发行总额 | 8 亿元 | 实际发行总额 | 8 亿元 | | | 票面利率 | 2.01% | 发行价格 | 100 元/张 | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn； 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-021 华安证券股份有限公司 2025 年度第三期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司 2025 年度第三期短期 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-020 特此公告。 华安证券股份有限公司关于独立董事辞职的公告 华安证券股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 3 月 18 日 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事李晓玲女士、郑振龙先生递交的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理 办法》等监管规定，独立董事在上市公司连续任职不得超过六年。李晓玲女士、 郑振龙先生自2019年4月起连续担任公司独立董事，即将期满六年。根据前述监管 规定及《公司章程》相关规定，李晓玲女士、郑振龙先生申请辞去公司第四届董 事会独立董事及各相关专业委员会委员职务，已确认与公司董事会无任何意见分 歧，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定， 李晓玲女士、郑振龙先生在公司新任独立董事任职前将继续履职。公司将按照有 关规定尽快完成独立董事的补选工作。 李晓玲女士、郑振龙先生在担任公司独立董事期间独立公 ...

顾勇先生担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对顾勇先 生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心的感谢！ 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-019 近日，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到公司副总经 理顾勇先生提交的书面辞呈。顾勇先生因个人原因辞去公司副总经理职务。离职 后，顾勇先生将不再担任公司及参控股公司的任何职务。顾勇先生确认其本人与 公司、董事会及监事会无不同意见，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。 华安证券股份有限公司 关于公司高级管理人员辞职的公告 根据法律法规和《公司章程》相关规定，顾勇先生的辞职不会影响公司的正 常经营管理活动，不会对公司发展造成不利影响，上述辞职事项自辞职报告送达 董事会之日起生效。 2025 年 3 月 15 日 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 12 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第二十三次会议通知及文件。本次会议于 2025 年 3 月 14 日以通讯表决方式召开。会议应参加董事 10 名，实际参加董事 10 名，本次 会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-018 华安证券股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、审议并通过了《华安证券股份有限公司 2025 年度重大风险预测评估报 告》。 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 15 日 一、审议并通过了《关于做好金融"五篇大文章"的工作方案》。 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 ...