中泰证券股份有限公司对外担保管理办法 （2024 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合 公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司合并报表范围内子公司（以下 简称"子公司或控股子公司"）。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保。公司控股子公司为公司合并报表范围内的 法人或者其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序 后及时披露，按照《上海证券交易所股票上市规则》应当提交公司股 东会审议的担保事项除外。公司控股子公司为公司合并报表范围以外 的主体提供担保的，视同公司提供担保，应当执行本办法的审议程序 及对外信息披露要 ...

中游产业链则包括ODM/OEM厂商、软件/系统厂商以及AI大模型厂商。 财联社12月26日电，中泰证券研报认为，AI智能眼镜具备信息获取和交互的便捷性，相比于手机、电 脑等传统电子终端，AI智能眼镜能够解放用户双手，提供更具沉浸式的交互体验，是未来发展AI应用 的高潜力载体。 AI智能眼镜赛道目前的发展阶段，可以对标2014年的智能手表，后续放量可期。 下游产业链在于AI智能眼镜的销售以及售后。 2018—2021年全球智能眼镜市场规模持续增长，预计2024—2028年将随消费者应用场景增多而进一步加 速增长。 上游产业链主要为AI智能眼镜硬件结构供应商，如光学模组、显示模组，音频模组，传感器模组、交 互模组、电源、结构件等。 ...

Core View - The core view of the article is that Zhongtai Securities has been actively cultivating and promoting a financial culture with Chinese characteristics, emphasizing compliance, integrity, professionalism, and stability The company has established a core value system of "loyalty, compliance, innovation, and harmonious coexistence" and has strengthened its compliance culture to ensure high-quality development [1] Compliance Culture Development - Zhongtai Securities has evolved from a brokerage firm to a large comprehensive securities firm over the past two decades, steadily enhancing its comprehensive strength The company has inherited and developed valuable experiences and practices, integrating compliance culture into its management activities [2] - The company has recognized that efficient compliance management is not only a necessity to meet regulatory requirements but also an intrinsic driver for high-quality development This understanding has been reinforced by the State Council's 2024 guidelines on strengthening supervision and preventing risks to promote high-quality development in the capital market [2] - Zhongtai Securities has combined compliance culture construction with the establishment of high-level compliance mechanisms, issuing measures to further strengthen compliance management and promote high-quality development [2] Compliance Management Practices - The company has established a comprehensive compliance management system, including a well-defined organizational structure with clear responsibilities at all levels, from the board of directors to individual employees This system ensures independent and balanced decision-making, supervision, and execution [5] - Zhongtai Securities has conducted multiple compliance risk control special rectifications and "look back" activities, focusing on identifying and addressing potential risks in major business areas The company has increased the frequency of on-site inspections and guided relevant units to take effective measures to rectify issues [6] - The company has implemented digital transformation strategies to enhance compliance efficiency, upgrading monitoring systems and optimizing indicators to meet regulatory requirements and adapt to business development needs Zhongtai Securities has also developed an intelligent compliance service platform, "Beehive Xiaozhi," to provide convenient compliance consulting services for employees [6] Compliance Culture Promotion - Zhongtai Securities has been actively promoting compliance culture through various means, including the publication of over 40 compliance-themed articles in the "Zhongtai Securities News" and conducting more than 20 specialized training sessions annually on compliance management across different business lines [4] - The company has integrated compliance into daily operations by compiling compliance risk point lists, integrity risk lists, and branch compliance manuals These materials guide branches in compliant operations and enhance the company's compliance management's foresight, effectiveness, and precision [4] Future Direction - Zhongtai Securities plans to continue deepening its financial culture with Chinese characteristics and industry culture, further enhancing compliance management levels to build a first-class securities company that is loyal, compliant, innovative, and harmonious The company aims to better serve the real economy and the high-quality development of the capital market, contributing to the construction of a financial powerhouse [7]

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-063 中泰证券股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东会类型和届次 2024 年第四次临时股东会 （二）股东会召集人：董事会 （三）投票方式 本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 19 楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 26 日 至 2024 年 12 月 26 日 1 股东会召开日期：2024年12月26日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《中 泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》 等规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会对拟提 名的独立董事候选人刘玉珍女士任职资格进行了审查，并形成以下意见： 1.经审阅刘玉珍女士的个人履历等资料，认为其符合担任上市公司和证券公 司独立董事的任职条件和独立性要求，具备相应的履职能力，有利于公司经营与 发展； 2.独立董事候选人的提名程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》有 关规定； 中泰证券股份有限公司董事会提名委员会 关于提名第三届董事会独立董事候选人的审查意见 3.同意提名刘玉珍女士为公司第三届董事会独立董事候选人。 中泰证券股份有限公司董事会提名委员会 2024年12月3日 - 1 - ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-062 中泰证券股份有限公司 关于公司独立董事辞任及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到独立董事金李先生的 辞职报告。金李先生因工作原因申请辞去公司第三届董事会独立董事及董事会战 略与 ESG（环境、社会及治理）委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会 提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员职务。金李先生辞职后不在 公司及公司控股子公司任职，已确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无其他因 辞职而需让股东知悉的事宜。 1 附件：刘玉珍女士简历 中泰证券股份有限公司董事会 2024 年 12 月 10 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公 司章程》等规定，因金李先生的辞职将导致公司独立董事占董事会成员的比例低 于三分之一，金李先生将继续履行独立董事及董事会相关专门委员会职责至新任 独立董事产生之日。 公司于 2024 年 12 月 10 日召开第三届 ...

中泰证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东会 会议材料 2024 年 12 月·济南 | | | | 公司 | 2024 年第四次临时股东会会议议程 | 1 | | --- | --- | --- | | 公司 | 2024 年第四次临时股东会会议须知 | 2 | | 议案 | 1：关于预计公司 2025 年度对外担保额度的议案 4 | | | 议案 | 2：关于修订《公司负责人薪酬管理与绩效考核办法》的议案 | ...14 | | 议案 | 3：关于修订《公司对外担保管理办法》的议案 | 25 | | 议案 | 4：关于修订《公司募集资金管理办法》的议案 | 43 | | 议案 | 5：关于选举公司第三届董事会独立董事的议案 | 60 | 中泰证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东会会议议程 会议议程： 1 会议时间：2024 年 12 月 26 日（星期四）14:00 会议地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 19 楼会议室 一、宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、宣布会议现场出席情况 四、审议议案 五、推举计票人、监票人 六、投票表决 七、休会（汇总统计现场及网络投票结果） 八、 ...