杭州银行股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券 受托管理事务报告 （2024 年度） 证券代码：600926 证券简称：杭州银行 优先股代码：360027 优先股简称：杭银优 1 可转债代码：110079 可转债简称：杭银转债 债券受托管理人 二〇二五年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《杭 州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《杭州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）《杭州银行股份有限公司 2024 年年度报 告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券 受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中 信建投证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证， 也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何 责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承 ...

杭州银行股份有限公司 内部控制审计报告 2024年12月31日 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了杭州银行股份有限公司（以下简称"杭州银行"）2024年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是杭州银行董事会的责任。 内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70013355_B03号 杭州银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司全体股东： 安永华明（2025）专字第70013355_B03号 杭州银行股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制 ...

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘树浙，男，生于 1957 年，本科学历，高级经济师， 现任宋城演艺发展股份有限公司独立董事、浙江图维科技股份有 限公司独立董事。本人自 2019 年 3 月起任公司独立董事1，2024 年度担任公司第八届董事会提名与薪酬委员会主任委员、风险管 理与关联交易控制委员会委员。 本人具备相关法律法规、监管政策规定的关于上市公司和商 业银行独立董事的任职资格条件，已经上海证券交易所备案审查 并获得银行业监督管理机构任职资格核准。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事、提名与薪酬委员会主任委员、 风险管理与关联交易控制委员会委员以外的任何职务，与公司及 1 2025 年 3 月，本人向董事会辞去公司第八届董事会独立董事。该辞职待新任独立董事经股东大会选举产 生并经银行业监督管理机构核准后生效。 杭州银行股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （刘树浙） 作为杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 本人严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履 职评价办法（试行）》《上市公司独立 ...

红狮控股集团有限公司（以下简称"红狮集团"）成立于 2004 年 3 月 25 日，注册资本人民币 8 亿元，注册地址浙江省金华市 兰溪市东郊上郭。经营范围：对企业投资、参股；建筑材料的购 销；企业管理咨询服务、财务管理咨询服务（证券、期货、金融 业务咨询除外）；建材工业技术咨询服务；新材料技术研发。 截至 2024 年 9 月末，财开集团本级总资产 359.13 亿元，总 负债 28.98 亿元，净资产 330.15 亿元；2024 年 1-9 月实现营业总 收入 26.32 亿元，净利润 17.82 亿元。 （2）与公司的关联关系 财开集团是公司持股 5%以上股东，向公司派驻董事楼未女 士，属于国家金融监督管理总局口径（以下简称"金监口径"）、 中国证券监督管理委员会口径（以下简称"证监口径"）的公司关 联方。 二、红狮控股集团有限公司 （1）关联方基本情况 杭州银行股份有限公司部分关联方情况介绍 一、杭州市财开投资集团有限公司 （1）关联方基本情况 杭州市财开投资集团有限公司（以下简称"财开集团"）成立 于 1993 年 2 月 1 日，注册资本人民币 73.48 亿元，财开集团由 杭州市金融投资集团有 ...

杭州银行股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《公司章程》等相关规定，杭州银行股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会审慎履行对会计师事务 所的监督职责，指导会计师事务所有序、合规开展审计相关工作， 现将审计委员会 2024 年度对会计师事务所履行监督职责情况报 告如下： 一、会计师事务所概况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永 华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月经财政部批准完成本 土化转制。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东 长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。 四、审阅定期报告 截至 2024 年 12 月 31 日，安永华明合伙人共计 251 人，执 业注册会计师超 1,700 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执 业注册会计师超 1,500 人,注册会计师中签署过证券服务业务审 计报告的注册会 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： 杭州银行股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州银行股份有限公司董事会，现提名周亚虹为杭州 银行股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任杭州银行股份 有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与杭州 银行股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 1 辞 ...

杭州银行股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024 年，杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等监管要求和《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》相关规定，对照年度工作计划，稳步推进职责范围内 各项工作，现将 2024 年董事会审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会组成情况 2024 年，董事会审计委员会共召开 6 次会议，累计审议 17 项议案，内容涵盖内部审计、定期报告、内控评价、聘任会计师 事务所等事项。审计委员会忠实勤勉、恪尽职守，重点围绕定期 报告编制、外部审计机构变更、审计计划执行等方面开展监督指 导。加强内外部审计协同，严控财务报告质量，持续监督审计发 第 1页 共 4页 现问题整改情况。强化重点领域风险管控，推进内部审计体系优 化并指导完善内控运作机制，为公司经营发展提供有力保障。 1、2024 年 4 月 18 日，审计委员会召开 2024 年第 1 次会议， 审议通过《公司 2023 年年度报告及摘要》《公司 202 ...

2024 年度可持续发展报告 01 董事长致辞 关于杭州银行 可持续发展管理 环境篇 社会篇 治理篇 02 杭州银行股份有限公司 报告编制说明 报告简介 本报告是杭州银行股份有限公司（以下简称"杭州银行"）发布的首份可持续发展（ESG）报告，以向 利益相关方披露和展示公司在环境、社会与公司治理等责任领域的实践和绩效。公司董事会保证本报告 内容不存在任何虚假记载或误导性陈述，并对其内容的真实性和有效性负责。 时间范围 本报告时间范围为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。为保证报告的连贯性，部分内容超出上述范围。 组织范围 除另有说明，本报告以杭州银行股份有限公司为主体部分，涵盖公司总部、分支机构及子公司等，数据 披露范围与财务报告合并报表范围一致。其他范围与此有差异的内容，将会在报告中进行说明。 数据来源 报告中的财务数据摘自 2024 年度财务报表，该财务报表经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）独 立审计。其他数据主要来源于本行内部及各分支机构统计。本报告中所涉及货币金额以人民币作为计量 币种，特别说明的除外。 编制依据 上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 14 号——可 ...

杭州银行股份有限公司关于会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、 监督管理措施 3 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。13 名从业 第 1 页 共 3 页 人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管 理措施 4 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次；2 名从业人员因 个人行为受到行政监管措施各 1 次。前述 15 名从业人员非为公司 提供审计服务的项目组成员，不涉及审计项目的执业质量。根据相 关法律法规的规定，上述事项不影响安永华明继续承接或执行证券 服务业务和其他业务。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的要求，杭州银 行股份有限公司（以下简称"公司"）对 2024 年度外部审计机构 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 的履职情况进行了评估，详情如下： 一、会计师事务所基本情况 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月经财政部批准完成 本土化转制。安永华明总部设在北京，注册地址为北京 ...

证券代码：600926 证券简称：杭州银行 公告编号：2025-020 优先股代码：360027 优先股简称：杭银优 1 可转债代码：110079 可转债简称：杭银转债 杭州银行股份有限公司 关于延长向特定对象发行 A 股股票决议有效期及 授权有效期的公告 杭州银行股份有限公司董事会 2025 年 4 月 11 日 杭州银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于延长向特定 对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》《关于延长股东 大会授权董事会及董事会授权人士处理向特定对象发行 A 股股 票有关事宜期限的议案》。根据前述股东大会决议，公司向特定 对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）方案决议的有效期 和股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次发行相关事 宜的有效期自 2023 年第二次临时股东大会决议有效期届满之日 起延长 12 个月，即延长至 2025 年 7 月 17 日。 鉴于本次发行的股东大会决议有效期及授权有效期即将到 期，为保障本次发行工作的顺利开展，公司于 2025 年 4 月 11 日 召开第八届董事会第十 ...