证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－010 招商证券股份有限公司 关于合规总监任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 5 日 2024 年 2 月 26 日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会 第二次会议聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官，其中合规总监任期自 该任职获证券监督管理机构认可或原合规总监退休孰晚之日起，至 2024 年 12 月 31 日止。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 27 日发布的相关公告。 近日，公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《深圳证监局关于招商 证券股份有限公司合规负责人任职的无异议函》（深证局机构字[2024]21 号）。 根据该无异议函，张兴先生自 2024 年 3 月 4 日起担任公司合规总监，至 2024 年 12 月 31 日止。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到上海证券交易所（以下 简称上交所）出具的《关于对招商证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转 让无异议的函》（上证函〔2024〕542 号，以下简称无异议函）。 根据该无异议函，上交所确认公司面向专业投资者非公开发行总额不超过 200 亿元的公司债券符合其挂牌转让条件，对本次债券在上交所挂牌转让无异 议。该无异议函自出具之日起 12 个月内有效，公司可在无异议函有效期及上述 额度内分期发行本次债券并及时办理债券挂牌转让手续。 公司将按照有关法律法规、上述无异议函的要求及股东大会授权，办理本次 非公开发行公司债券发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2024－009 招商证券股份有限公司 关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所 挂牌转让无异议函的公告 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 2 月 28 日 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－008 招商证券股份有限公司 第八届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第二次会议通知于 2024 年 2 月 23 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 2 月 26 日以通讯表决方 式召开。 应出席董事 15 人，实际出席 15 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 会议审议并通过了《关于聘任张兴先生为公司合规总监、首席风险官的议案》。 聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官，其中合规总监任期自该任职 获证券监督管理机构认可或原合规总监退休孰晚之日起，至 2024 年 12 月 31 日 止；首席风险官任期自本次董事会审议通过之日起，至 2024 年 12 月 31 日止。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－007 招商证券股份有限公司 关于获准独立开展非金融企业债务融资工具 主承销业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，招商证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国银行间市场交易商 协会《关于独立开展主承销业务的通知》（中市协函[2024]120 号，以下简称通 知）。 根据通知，公司可独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务。 公司将严格按照通知的要求，进一步完善制度建设、加强人才培育，规范开 展非金融企业债务融资工具主承销业务，切实防范业务风险，推动债券市场高质 量发展。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 2 月 20 日 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2024年2月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600999 | 說明 | | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 2. 股份分類 | ...

招商证券股份有限公司 关于公司合规总监、首席风险官因年龄原因辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－005 招商证券股份有限公司（以下简称公司）合规总监、首席风险官胡宇先生因即将到 达退休年龄，于 2024 年 1 月 31 日申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。 根据《招商证券股份有限公司章程》、其他相关制度以及公司经营管理需要，胡宇 先生将继续履行合规总监职责至退休之日，继续履行首席风险官职责至退休之日或公司 新任首席风险官就任孰早之日。胡宇先生辞去公司合规总监、首席风险官职务不会影响 公司的正常经营。 公司董事会谨向胡宇先生在担任公司合规总监、首席风险官期间勤勉尽职的工作及 其对公司所做出的积极贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 2 月 1 日 ...

招商证券股份有限公司关于公司董事会换届 及三分之一以上董事发生变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 1 月 18 日，招商证券股份有限公司（简称公司）2024 年第一次临时 股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选 举公司第八届董事会独立董事的议案》，详见公司于 2024 年 1 月 19 日在上海证 券交易所（简称上交所）网站披露的《招商证券股份有限公司 2024 年第一次临 1 时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东 大会决议公告》。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2024－004 | 债券代码 | 债券简称 债券代码 | | 债券简称 | | --- | --- | --- | --- | | 122374.SH | 14 招商债 240129.SH | | 23 招 S14 | | 175715.SH | 21 招证 G3 240130.SH | | 23 招 S15 | | ...

張健先生 鄧偉棟先生 劉威武先生 李曉霏先生 馬伯寅先生 黃堅先生 張銘文先生 丁璐莎女士 獨立非執行董事 向華先生 葉熒志先生 張瑞君女士 曹嘯先生 豐金華先生 - 1 - 本公司董事會下設五個委員會。下表提供委員會委員的資料： 6099 董事名單與其角色和職能 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）委員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 吳宗敏先生 （總裁） 非執行董事 | | 委員會 | 戰略與 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 可持續發展 | 風險管理 | 審計 | 薪酬與考核 | 提名 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 霍達先生 | | C | | | | M | | 吳宗敏先生 | | M | M | | | | | 張健先生 | | M | C | | M | | | 鄧偉棟先生 | | M | | | | | | 劉威武先生 | | | M | M | | | | 李曉霏先生 | | | | | M | M | | 馬伯寅先生 | | ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024-001 招商证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、 2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 35 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 33 | | H | 股股东人数 | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 5,884,399,290 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 5,097,780,556 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招 商证券大厦 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | H | 股股东持有股份总数 | 7 ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会 之法律意见书 致：招商证券股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）、中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称股东大会规则）等中华人民共和国 境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、 中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范 性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 1 月 18 日召开的 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大 会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2023 ...