重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－014 招商证券股份有限公司 关于公司2024年度预计日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）日常关联交易履行的审议程序 招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 28 日召开的第八届 董事会第三次会议审议通过了《关于公司 2024 年度预计日常关联交易的议案》， 并同意将该议案提交公司股东大会审议。 在审议公司与招商银行股份有限公司及其子公司之间的关联交易时，关联董 事霍达董事长、张健董事、邓伟栋董事、刘威武董事、吴宗敏董事、马伯寅董事、 李晓霏董事、黄坚董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与 招商局集团有限公司及其关联方（含重要上下游企业，不含招商银行及其子公司） 的关联交易时，关联董事霍达董事长、张健董事、邓伟栋董事、刘威武董事、吴 宗敏董事、马伯寅董事、李晓霏董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权； 在审议公司与中国远洋海运集团有限公司及其关联 ...

招商证券股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 招商证券股份有限公司（以下简称公司）聘请德勤华永会计师事务所（特殊 普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行（以下合称德勤）为公司 2023 年度外部审 计机构，分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关年度审计。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等规定和要求，公司对 2023 年度德勤在审计工作中的履职情况进行 了评估。经评估，公司认为德勤在 2023 年度审计服务中，保持了独立性，工作勤 勉尽责，表现了优秀的职业操守和执业水平，按时保质完成了公司 2023 年度审计、 审阅和其他相关专业服务工作。具体情况如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 1. 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永） 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经中华人民共和国 财政部（简称财政部）等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并 ...

招商证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 招商证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－011 招商证券股份有限公司 第八届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三次会议通知于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日在广东省深圳 市以现场结合通讯方式召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 15 人，实际出席董事 15 人（其中：以通讯方式出席会议的董事 8 人）。公司全体监事和部分高级管理人 员列席了会议。 （三）关于公司 2023 年度经营工作报告的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚须提交公司股东大会审议 ...

招商证券股份有限公司 经核查独立董事向华、叶荧志、张瑞君、曹啸、丰金华的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》中对独立董事独立性的相关要求。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等要求，招商证券股份有限公 司（以下简称公司）董事会就公司在任独立董事向华、叶荧志、张瑞君、曹啸、 丰金华的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

1 招商证券股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，招商证券股份有限公司（以下简称公司、本公司）董 事会审计委员会（以下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》《招商证券股份有限 公司董事会审计委员会工作规则》《招商证券股份有限公司董事会审 计委员会年报工作规程》等相关规则及公司制度规定，勤勉尽责、切 实有效地开展工作，现将履职情况报告如下： 一、审计委员会人员情况 2023年，审计委员会由五位委员组成，分别为肖厚发独立董事（召 集人）、刘威武董事、黄坚董事、胡鸿高独立董事、丰金华独立董事。 2024年1月18日，审计委员会换届选举，委员为张瑞君独立董事（召 集人）、刘威武董事、黄坚董事、曹啸独立董事、丰金华独立董事。 审计委员会委员均为非执行董事，具备相应的专业知识和商业经验， 独立董事占比超过半数，由会计专业人士担任召集人。审计委员会的 人员构成符合监管机构和公司相关制度的规定。 审计委员会委员的具体情况详见公司与本报告同日在上海证券 交易所网站公告的《招商证券股 ...

本人向华，作为招商证券股份有限公司（简称公司）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所证券上市规则》以及 《招商证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）、《招商证券 股份有限公司独立董事制度》等规定，切实履行诚信勤勉义务，依法 履职尽责，充分发挥独立董事决策、监督、咨询作用，促进公司规范 运作，推动公司高质量发展。现将2023年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2017 年 7 月起任公司独立非执行董事、董事会薪酬与考 核委员会召集人、董事会战略与可持续发展委员会及董事会风险管理 委员会委员。 本人自2024年 2月起任数字金融集团有限公司非执行董事，2021 年 10 月起任联裕投资有限公司、联裕资本有限公司董事。2018 年 1 月至 2022 年 1 月任图瑞投资管理有限公司行政总裁。曾任国家外汇 管理局国际收支司、综合司干部、副处长及中央外汇业务中心处长， 中国华安投资有限公司总经理，博海资本有限公司行政总裁兼营运总 监。本人分别于 1994 年 7 月 ...

招商证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mgf.ggf.cn）"进行查验 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00181 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了招商证 券股份有限公司(以下简称"招商证券")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是招商证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未 来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为, ...

董事會會議召開日期 招商證券股份有限公司（「本公司」）之董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於2024 年3月28日（星期四）舉行，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其附屬公司截至2023年12 月31日止年度之全年業績及其刊發，以及考慮派發末期股息的建議（如有）。 承董事會命 招商證券股份有限公司 霍達 董事長 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 6099 中國，深圳 2024年3月14日 於本公告日期，本公司執行董事為霍達先生及吳宗敏先生；本公司非執行董事為張健先 生、鄧偉棟先生、劉威武先生、李曉霏先生、馬伯寅先生、黃堅先生、張銘文先生及丁 璐莎女士；以及本公司獨立非執行董事為向華先生、葉熒志先生、張瑞君女士、曹嘯先 生及豐金華先生。 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年2月29日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2024年3月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600999 | 說明 | | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 | RMB | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 2. 股份分類 | ...