(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司) 公司章程 2024 年 1 月 18 日 | 第一章 | 总则·····································································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 ·····················································································3 | | 第三章 | 股份·····································································································4 | | 第一节 | 股份发行································································································4 | | 第二节 | ...

2024 年 1 月 18 日 招商证券股份有限公司 股东大会议事规则 1 第一章 总 则 第一条 为促使股东大会会议的顺利进行，规范股东大会的组织和行为， 提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证股东大会能够依法行使职 权及其程序和决议内容有效、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《香 港联合交易所证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律法规、 监管规定、自律规则及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、监管规定、自律规则、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内 ...

招商证券股份有限公司 第八届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－002 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第一次会议通知于 2024 年 1 月 18 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 1 月 18 日以现场结合电 话会议方式在广东省深圳市召开。 本次会议由全体董事共同提议召开，全体董事同意豁免本次会议的通知时间 要求，并推举霍达董事主持会议。应出席董事 15 人，实际出席 15 人（其中：以 通讯方式出席会议的董事 10 人）。公司监事及部分高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经审议，会议通过以下决议： （一）关于选举第八届董事会董事长的议案 选举霍达先生为公司第八届董事会董事长。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

招商证券股份有限公司 董事会议事规则 2024 年 1 月 18 日 1 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》和《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常办事机构 公司办公室负责处理董事会日常事务。 第三条 会议形式 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开四次定期会议，由董事长召集和主持， 并于会议召开至少十四日以前书面通知全体董事和监事。定期会议不 能以传阅书面决议方式召开。 第四条 定期会议的议案 在发出召开董事会定期会议的通知前，办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议议案后交董事长拟定。 董事长在拟定议案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人 员的意见。 第五条 召开临时会议的情形 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－003 招商证券股份有限公司 第八届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第一次会议通知于 2024 年 1 月 18 日以电子邮件方式发出，于 2024 年 1 月 18 日以现场结合电话方 式在广东省深圳市召开。 本次会议由全体监事共同提议召开，全体监事同意豁免本次会议的通知时间 要求，并推举朱立伟监事主持会议。 应出席监事 8 人，实际出席监事 8 人。现场出席会议的监事有：朱立伟、尹 虹艳、王剑平、陈鋆。电话参加会议的监事有：王章为、马蕴春、彭陆强、邹群。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 特此公告。 招商证券股份有限公司监事会 2024 年 1 月 18 日 2 二、 监事会会议审议情况 本次会议审议通过如下议案： 《关于推举招商证券股份有限公司第八届监事会召 ...

招商证券股份有限公司 监事会议事规则 2024 年 1 月 18 日 1 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和 监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《招 商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 订本规则。 第二条 监事会日常办事机构 公司办公室为监事会日常办事机构，处理监事会日常事务。 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处 理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的， 监事会应当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律法规、监管规定、 自律规则的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他 有关规定的决议时； 第五条 临时会议的提议程序 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会日常办事机构 或者直接向监事会主席提交经提议监事签 ...

招商证券股份有限公司 独立董事制度 2024 年 1 月 18 日 1 第一章 总 则 第一条 为了促进招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）的 规范运作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》（以下简称《监管办法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称《独立董事管理办法》）、《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等 法律法规、监管规定、自律规则以及《招商证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： （一）独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 ...

公司名稱: 招商證券股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2024年1月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600999 | 說明 | A股 (上海證券交易所) | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,422,005,272 RMB | | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 7,422,005,272 RMB | | | 1 RMB | | 7,422,005,272 | | 2. 股份分類 | 普通股 | H 股份類別 | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－068 招商证券股份有限公司 第七届董事会第四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 会议审议并通过了以下议案： （一）关于修订《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的 议案 同意修订《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》。 本议案已经公司第七届董事会审计委员会预审通过。 议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。 修订后的制度详见与本报告同日披露于上海证券交易网站（http:// www.sse.com.cn）的《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》。 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十次会议通知于 2023 年 12 月 26 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 29 日以通讯表决 方式召开。 应出席董事 13 人，实际出席 13 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商 ...

招商证券股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 2023 年 12 月 29 日 1 第三条 公司应当为审计委员会履行职责提供必要的工作条件。 公司董事会秘书、办公室、稽核部、财务部等相关部门按其职能负责 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备、档案管理、会议决议 的跟踪落实等日常工作。审计委员会履行职责时，公司经营管理层及 相关单位应当给予配合。 审计委员会可以聘请中介机构或外部专业人士提供专业意见。审 计委员会履行职责的有关费用由公司承担。 2 公司应当确保审计委员会成员与其他董事、高级管理人员及其他 相关人员之间的信息畅通，确保审计委员会成员履行职责时能够获得 足够的资源和必要的专业意见。 第二章 人员组成 第一章 总 则 第一条 为了完善招商证券股份有限公司（以下简称公司）治理 结构，健全公司内控制度，促进公司规范、稳健、持续发展，强化董 事会决策功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 ...