东兴证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人赖观荣，1962年12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾任中国人民银行福建省分行办公室副主任科员、办公室副 主任；原闽发证券有限责任公司副总经理（主持工作）；福建省闽南侨乡信托投 资公司总经理；华福证券有限责任公司总裁；嘉禾人寿保险股份有限公司副总裁 （主持工作）、总裁；信源企业集团有限公司独立董事；农银人寿保险股份有限 公司副董事长；北京中关村科学城建设股份有限公司监事长；深圳市远致富海投 资管理有限公司首席经济学家、投委会委员；中科实业集团（控股）有限公司董 事。现任中软国际有限公司独立董事，中信建投证券股份有限公司独立董事，新 华人寿保险股份有限公司独立董事。2021年12月至今任东兴证券独立董事。 （赖观荣） 2023年，本人作为东兴证券股份有限公司（以下简称公司、东兴证券）独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《东兴证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、 ...

特此公告。 东兴证券股份有限公司 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-010 东兴证券股份有限公司 关于监事辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）监事会于近日收到监事叶淑玉女士 提交的辞职报告，叶淑玉女士因个人原因申请辞去公司第五届监事会监事及第五 届监事会财务与内部控制监督委员会委员职务，辞职后叶淑玉女士不在公司担任 任何职务。 根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，叶淑玉女士的辞职未导致公司 监事会成员低于法定最低人数，其辞职报告自送达公司监事会之日起生效。叶淑 玉女士已确认与公司监事会无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需让股东或债权 人知悉的事宜。 公司监事会对叶淑玉女士为公司及监事会所做的工作表示感谢！ 监事会 2024 年 3 月 26 日 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 3 月 22 日在北京市西城区金融大街 9 号金融街 中心 18 层会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的 委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东兴证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和 决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告， 并依法对本所出具的法律意 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-009 东兴证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 3 月 22 日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,652,449,065 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 51.1207 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董 事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-008 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）股东大会类型和届次：2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 3 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 22 日 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 《关 ...

2024 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间：2024 年 3 月 22 日 14 点 30 分 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第 东兴证券股份有限公司 601198 2024 年第二次临时股东大会会议文件 2024 年 3 月 22 日北京 1 东兴证券股份有限公司 一会议室 会议召集人：公司董事会 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 七、宣布表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见 九、宣布会议结束 议案一：关于选举第五届董事会非独立董事的议案 各位股东： 因个人原因，公司董事、总经理张涛先生近日向董事会提交书面辞职报告， 申请辞去公司董事、总经理、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略 委员会委员职务。张涛先生已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因 辞职而需知会股东或债权人的事宜。公司董事会对张涛先生为公司及董事会所做 出的工作表示衷心感谢！ 根据《公司法》和《东兴证券股份有限公司章程》的有 ...

2024 年 2 月 27 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 603,981,639.34 元。 特此公告。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-007 东兴证券股份有限公司 2023 年度第八期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日成功发行 东兴证券股份有限公司 2023 年度第八期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币 6 亿元，票面利率为 2.64%，期限为 92 天 ，兑付日期为 2024 年 2 月 27 日（详见公司于 2023 年 11 月 28 日登载于上海 证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《东兴证券股份有限公司 2023 年度第八期短 期融资券发行结果公告》）。 东兴证券股份有限公司 董事会 2024 年 2 月 28 日 1 ...

东兴证券股份有限公司独立董事 二、关于第五届董事会非独立董事候选人的独立意见 经审核，第五届董事会非独立董事候选人牛南洁先生的提名人资格和提名程 序符合相关法律法规及《公司章程》的规定；经审查候选人简历，牛南洁先生具 备相关法律法规及《公司章程》规定的任职条件。我们一致同意牛南洁先生为第 五届董事会非独立董事候选人；同意提交股东大会选举牛南洁先生为公司非独立 董事。 （本页无正文,为《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第三 十四次会议相关事项的独立意见》之签署页) 独立董事: 关于公司第五届董事会第三十四次会议相关事项的独立意 见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以 及《东兴证券股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为东兴证券股份 有限公司（以下简称公司）独立董事，对公司第五届董事会第三十四次会议的相 关事项进行了审议，现发表独立意见如下： 一、关于由公司董事长代为履行总经理职责的独立意见 经审阅公司董事长李娟女士的履历等材料，认为其符合代为履行证券公司总 经理职责的条件。董事会决 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-004 东兴证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2024 年 2 月 1 日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,647,288,551 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 50.9610 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。董事长 李娟女士因临时公务未能出席会议，全体董事推选董事张军先生主持会议，符合 《 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-006 东兴证券股份有限公司 公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司（以下简称"中国东方"）提 名牛南洁先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。董事会同意牛南洁先生为 公司第五届董事会非独立董事候选人，提交股东大会选举，并授权公司经营管理 层在牛南洁先生正式担任董事后与其签订董事聘任协议。 第五届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十四次会议 于2024年1月29日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年2月1日下午2024年第 一次临时股东大会后在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层1815会议室以 现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事共14人 （其中：董事长李娟女士委托董事张军先生代为表决，以通讯表决方式出席会议 的共10人）。全体董事推选董事、副总经理张军先生主持会议，部分监事和高级 管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进 ...