东兴证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会关于独立董事候选人的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 对被提名人赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、瞿晓燕女士的独立董事任职资 格进行了审查，现发表以下审查意见： 经综合审查，赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、瞿晓燕女士符合担任上 市证券公司独立董事的基本条件；正直诚实，品行良好；熟悉证券金融法律法规 和监管规定；具有扎实的专业知识；具备履行公司独立董事职责所必需的时间和 精力；符合法律法规规定的独立性要求，不存在不得担任独立董事的禁止性情形。 董事会薪酬与提名委员会认为，赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、瞿晓 燕女士均符合上市证券公司独立董事的任职条件，同意将上述人选提交董事会审 议。 东兴证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会 2024 年 9 月 29 日 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-051 东兴证券股份有限公司 第五届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第二十二次会议于 2024 年 9 月 25 日通过电子邮件方式发出会议通知，2024 年 9 月 30 日在北京市 西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场及通讯方式召 开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席 会议人数 0 人），缺席会议人数 0 人。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公 司董事会秘书张锋先生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的 召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。 本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于提请股东大会选举公司第六届监事会非职工监事的议 案》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 《东兴证券股份有限公司关于公司监事会换届及提名第 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人赖观荣，已充分了解并同意由提名人东兴证券股份有限 公司董事会提名为东兴证券股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任东兴证券股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-050 东兴证券股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称普华永道中天） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：综合考虑东兴 证券股份有限公司（以下简称公司）对审计服务的需求，根据会计师事务所选聘 相关规定，经履行相关程序，拟聘任毕马威华振为公司 2024 年度财务报表及内 部控制审计机构。公司已就会计师事务所变更事宜与原聘任的会计师事务所进行 了沟通，原聘任的会计师事务所对变更事宜无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.054 元（含税） 相关日期 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-053 东兴证券股份有限公司 2024 年半年度 权益分派实施公告 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/10/14 | － | 2024/10/15 | 2024/10/15 | 差异化分红送转：否 一、通过分配方案的股东大会、董事会届次和日期 本次利润分配方案经东兴证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年 6 月 20 日的 2023 年年度股东大会授权，2024 年 8 月 27 日召开的第五届董事会第三十九 次会议审议通过。 二、分配方案 （一）发放年度：2024 年半年度 （二）分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称中国 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------|-----------------------------------------|------------------------------------------------------------| | | | | | | □ | 调研交流 □分析师会议 | | | □ | 媒体采访 √业绩说明会 | | 投资者关系活 | □ | 新闻发布会 □路演活动 | | 动类别 | □ 现场参观 | | | | □其他 | | | 参与人员单位 | 在线参与的投资者 | | | 及人员姓名 | | | | 时间 | 2024 年 9 月 19 | 日下午 16:00-17:00 | | 地点 | 上海证券交易所上证路演中心 | http://roadshow.sseinfo.com/ | | 形式 | 网上互动问答 | | | | 董事长 李娟女士 | | | 上市公司接待 | 财务负责人 张芳女士 董事会秘书 张锋先生 | | | 人员 | 独立董事 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-046 董事会 2024 年 9 月 19 日 2024 年 9 月 18 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,024,465,573.77 元。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日成功发行 东兴证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.73%，期限为 328 天，兑付日期为 2024 年 9 月 18 日（详见公司于 2023 年 10 月 27 日登载于 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《东兴证券股份有限公司 2023 年 度第六期短期融资券发行结果公告》）。 ...

本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-047 1、中国货币网（https://www.chinamoney.com.cn/）； 东兴证券股份有限公司 2024 年度第四期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券已于2024年9月13日发行 完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2024 | 年度第四期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 东兴证券 | | CP004 | 债券代码 | 072410149 | | | | 发行日 | 2024 | 年 9 | 月 | 日 12 | 起息日 | 年 2024 | 月 9 | 日 13 | | 兑付日 | 2025 | 年 9 | 月 | 12 日 | 期限 | 3 ...

东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 9 月 19 日（星期四）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-045 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 9 月 19 日下午 16:00-17:00 （ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参会人员 董事长：李娟女士 投资者可于 2024 年 9 月 10 日（星期二）至 9 月 18 日（星期三）16:00 前登录上证路演中 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-044 东兴证券股份有限公司关于全资子公司 东兴证券投资有限公司减资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、减资事项概述 （一）减资事项的基本情况 东兴证券投资有限公司（以下简称东兴投资）为东兴证券股份有限公司（以 下简称公司）的全资子公司，注册资本人民币 20 亿元，是经中国证监会批准从 事另类投资业务的子公司。为提高公司资金整体使用效率，公司决定对东兴投 资减少注册资本 10 亿元，减资后注册资本为 10 亿元。减资完成后，公司仍持 有东兴投资 100%股权。 （二）董事会审议情况 公司于 2024 年 8 月 27 日召开第五届董事会第三十九次会议，审议通过《关 于东兴证券投资有限公司减少注册资本的议案》。本次减资事项尚须提交公司股 东大会审议，同时提请股东大会授权董事会，并转授权公司经营管理层全权办 理本次对东兴投资减资涉及的相关事宜。 （三）本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产重组。 1 减资标的名称：东兴证券 ...