证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-009 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十一次会议 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 25 日在福州 以现场方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议由董事长杨华辉 先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司 2023 年度工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、《兴业证券股份有限公司董事会 2023 年度工作报告》 第六届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 三、《兴业证券股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：同意 9 票；反对 0 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-010 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 25 日在福州 以现场方式召开。公司现有监事 4 名，黄浩先生因其他公务安排，委托张秀凤女 士代为出席本次会议并表决。会议由余志军先生主持，部分高级管理人员列席会 议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章 程》的相关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司监事会 2023 年度工作报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 二、《兴业证券股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 四、《兴业证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》 表 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-011 兴业证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日公司总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股 分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配预案内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）累计可供现金分配利润 为 7,013,036,263.87 元。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日 公司总股本为基数实施 2023 年度分配利润。本次利润分配方案如下： 公司 2023 年度利润分配采用现金分红的方式，以实施权益分派股权登记 日公司的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税）。按 照公司截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 8,635,987,294.00 股计算，共分配现 金红利 863,598,729.40 元（含税），占公司 2023 年度合并报表归属于 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-016 兴业证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本次会计政策变更事项是公司根据财政部颁布的相关制度要求进行的变更， 无需提交公司董事会和股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关企业会计准则解释而进 行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因和日期 财政部于 2022 年末颁布了《企业会计准则解释第 16 号》，其中"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内 容自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据上述规定，公司需对会计政策进行相应变更。 公司自 2023 年 1 月 1 日起已采用《企业会计准则解释第 16 号》中相关的会 计处理，并采用追溯调整法进行调整。该会计处理不会对公司财务状况、经营成 果和现金流量产生重大影 ...

兴业证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度工作报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《兴业证券股份有限公司章程》的规 定，2023 年度兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行公司章程及董事会赋予的职责，有效发挥 监督及决策支持的作用。现将 2023 年度主要工作情况及 2024 年重点工作报告如 下： 一、董事会审计委员会组成情况 孙铮先生因在公司连续任职已满六年，辞去公司独立董事及相关董事会专门 委员会委员职务。2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会， 选举潘越女士为公司独立董事，接替孙铮先生履行公司第六届董事会独立董事及 董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员职责，孙铮先生不再继续履职。 吴世农先生因在公司连续任职已满六年，辞去公司独立董事及相关董事会专 门委员会委员职务。2024 年 2 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会， 选举董希淼先生为公司独立董事，接替吴世农先生履行公司第六届董事会独立董 事以及薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、风险控制委员会委员职责， 吴世农先 ...

公司代码：601377 公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 兴业证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

兴业证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》规定，独立董事应当每年对独立性情况 进行自查，并将自查情况提交董事会。现公司董事会已收到三位现任独立董事潘 越女士、董希淼先生和姚辉先生分别出具的《兴业证券股份有限公司独立董事关 于独立性自查情况的报告》，经进一步核查，对在任独立董事独立性评估意见如 下： | 序号 | 事项 | | 潘越 | | 董希淼 | | 姚辉 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 核查结果 | | 核查结果 | | 核查结果 | | | 是否为"在上市公司或者其附属企业任 | | | | | | | | 1 | 职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 | □是 | √否 | □是 | √否 | □是 | √否 | | | 关系" | | | | | | | | | 是否为"直接或者间接持有上市公司已 | | | | | | | | 2 | 发行股份百分之一以上或者是上市公司前 | □是 | √否 | □是 | √否 | □是 | √否 | | | 十名股东中的自然 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc mof.com.cn/ . 监管平台 (http://acc.mot. 兴业证券股份有限公司 内部控制审计报告 t and a 2023 年 12 月 31 日 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2406460号 兴业 ...

中国国际金融股份有限公司 关于兴业证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，中金公司及其指定保荐代表人对兴业证券 2023 年度募集资金存放与使用情 况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准兴业证 券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]874 号）核准，兴业证券按每 10 股 配售 3 股的比例向全体股东配售股份，实际配售股数 1,939,315,620 股，配股价 格为 5.20 元/股，募集资金总额为人民币 10,084 ...

关于兴业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 关于兴业证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 单马威华振专字第 2401431 号 兴业证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了兴业证券股份有限公司(以下简称 "兴业证券")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注,并于2024年4月25日签发了无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会和 中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担 保的监管要求)(证监会公告[2022]26 号)以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的要求, 兴业证券编制了本专项说明所附的兴业证券 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总 ...