您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc mof.com.cn/ . 监管平台 (http://acc.mot. 兴业证券股份有限公司 内部控制审计报告 t and a 2023 年 12 月 31 日 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2406460号 兴业 ...

关于兴业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 关于兴业证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 单马威华振专字第 2401431 号 兴业证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了兴业证券股份有限公司(以下简称 "兴业证券")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注,并于2024年4月25日签发了无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会和 中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担 保的监管要求)(证监会公告[2022]26 号)以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的要求, 兴业证券编制了本专项说明所附的兴业证券 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总 ...

中国国际金融股份有限公司 关于兴业证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，中金公司及其指定保荐代表人对兴业证券 2023 年度募集资金存放与使用情 况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准兴业证 券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]874 号）核准，兴业证券按每 10 股 配售 3 股的比例向全体股东配售股份，实际配售股数 1,939,315,620 股，配股价 格为 5.20 元/股，募集资金总额为人民币 10,084 ...

Summary of Key Points from the Conference Call Records Industry Overview - The reports primarily focus on the pharmaceutical industry, detailing the performance of various companies within this sector. Core Financial Performance - **Chenguang Medical**: Reported a revenue of 165.64 million yuan, a decrease of 11.80% year-on-year. The operating profit was -19.59 million yuan, down 196.95%, and the net profit attributable to shareholders was -11.78 million yuan, down 150.18% [1] - **Dongya Pharmaceutical**: Achieved a revenue of 135.64 million yuan, an increase of 15.00% year-on-year, with a net profit of 12.12 million yuan, up 16.11% [1] - **Meikang Biological**: For Q1 2024, revenue was 481.51 million yuan, a decrease of 1.91%, while net profit was 79.10 million yuan, an increase of 10.76% [1] - **Fuyuan Pharmaceutical**: Reported Q1 2024 revenue of 802.72 million yuan, down 2.01%, with a net profit of 132.58 million yuan, up 16.60% [1] - **Benli Technology**: For 2023, revenue was 698 million yuan, down 8.02%, with a net profit of 5.96 million yuan, down 0.31%. In Q1 2024, revenue increased by 10.41% to 188.23 million yuan, and net profit rose by 33.81% [1] - **Lizu Group**: Q1 2024 revenue was 3.24 billion yuan, down 4.99%, with a net profit of 607.82 million yuan, up 4.45% [1] - **Kanghua Biological**: Reported Q1 2024 revenue of 311.37 million yuan, up 11.96%, and net profit of 149.47 million yuan, up 42.09% [1] - **Kelly Tai**: Q1 2024 revenue was 246.21 million yuan, down 16.37%, with a net profit of 10.88 million yuan, down 85.48% [1] - **Lai Mei Pharmaceutical**: Q1 2024 revenue was 181.12 million yuan, down 20.09%, with a net profit of -4.58 million yuan [1] - **Yifan Pharmaceutical**: Q1 2024 revenue was 1.33 billion yuan, up 41.28%, with a net profit of 146.10 million yuan, up 125.55% [1] - **Boya Biological**: Q1 2024 revenue was 448.45 million yuan, down 44.36%, with a net profit of 152.02 million yuan, down 10.74% [1] - **Jingxin Pharmaceutical**: Q1 2024 revenue was 1.06 billion yuan, up 10.44%, with a net profit of 171.21 million yuan [1] Additional Insights - **Minsheng Health**: Reported Q1 2024 revenue of 234.62 million yuan, up 5.78%, and net profit of 58.87 million yuan, up 6.51% [2] - **Medici**: For 2023, revenue was 1.37 billion yuan, down 17.68%, with net profit declining significantly [2] - **Inke Medical**: Reported Q1 2024 revenue of 6.92 billion yuan, up 4.61%, but net profit decreased by 39.12% [2] - **Dongbao Biological**: Q1 2024 revenue was 241.78 million yuan, down 7.48%, with net profit down 16.62% [2] - **Shuanglu Pharmaceutical**: Q1 2024 revenue was 145.99 million yuan, down 17.35%, with net profit down 65.27% [2] - **Puri Eye Hospital**: Q1 2024 revenue was 675.88 million yuan, up 4.01%, but net profit decreased by 89.58% [2] Major Events - **Share Buybacks**: Companies like He Shi Eye Hospital and Ya Bao Pharmaceutical have initiated share buybacks, with He Shi repurchasing 1.04% of its shares and Ya Bao repurchasing 6.49% of its shares [3] - **Regulatory Approvals**: Various companies received approvals for new drugs and medical devices, indicating ongoing innovation and regulatory compliance within the industry [4] Market Trends - The pharmaceutical sector is experiencing mixed financial results, with some companies showing growth while others face declines. The overall market sentiment appears cautious, with significant attention on regulatory developments and share buyback activities as companies seek to stabilize their stock prices amidst fluctuating performance [5][6]

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-008 兴业证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董 事 会 兴业证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 18 日发行 2023 年度第一期短期融资券，发行总额人民币 30 亿元，票面利率 2.79%，期限 85 天， 兑付日为 2024 年 3 月 12 日（详见公司 2023 年 12 月 19 日披露的《关于 2023 年 度第一期短期融资券发行结果的公告》）。 二〇二四年三月十三日 2024 年 3 月 12 日，公司完成本期短期融资券兑付，本息合计人民币 3,019,438,524.59 元。 特此公告。 2023 年度第一期短期融资券兑付完成公告 兴业证券股份有限公司 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-007 兴业证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，杨华辉 董事长主持会议。 （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1.公司在任董事 8 人，出席 7 人，独立董事吴世农先生因事请假无法参会； 2.公司在任监事 4 人，出席 4 人； 3.公司董事会秘书出席，其他高管列席会议。 二、议案审议情况 （一）非累积投票议案 （一）股东大会召开的时间：2024 年 2 月 22 日 （二）股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 关于兴业证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）于 2024 年 2 月 22 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下 简称"本所"）接受公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议，并依 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员 会发布的《上市公司股东大会规则》和《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）出具本法律意见书。 国浩律师（上海）事务所 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对公司本次股东大会召集、召开程序 是否合法以及是否符合《公司章程》、出席会议人员的资格、召集人资格的合法有 效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性发表法律意见。法律意见书中不 存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-006 兴业证券股份有限公司 为境外控股公司发行美元债券提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）境外 控股公司兴证国际金融集团有限公司（以下简称"兴证国际"）发行本金金额为 3 亿美元，期限为三年，票面利率 SOFR1 +0.90%的浮息美元债券（以下简称"本次 债券"）。公司（作为担保人）与纽约梅隆银行伦敦分行（作为信托人）于 2024 年 2 月 2 日签订了担保协议，为兴证国际在本次债券项下的全部偿付义务提供无 条件及不可撤销的保证担保（以下简称"本次担保"），担保范围包括本次债券 本金、利息、罚息、违约金、相关税费以及债权人实现债权的费用等。 二、被担保人基本情况 1、公司名称：兴证国际金融集团有限公司 2、成立日期：2015 年 7 月 21 日 1 SOFR 指美国担保隔夜融资利率。 1 被担保人名称：兴证国际金融集团有限公司 本次 ...

兴业证券股份有限公司 601377 2024 年第一次临时股东大会资料 2024 年 2 月 22 日 2024 年第一次临时股东大会资料之会议议程 兴业证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会议程 会议时间： 现场会议时间：2024 年 2 月 22 日 14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统。通过交 易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段， 即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 会议地点： 福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议 室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：杨华辉董事长 会议议程： 1 一、主持人宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况 三、审议议案（含股东发言提问环节） 四、推选监票人和计票人 五、投票表决 六、宣布投票结果 七、律师见证 八、主持人宣布会议结束 2024 年第一次临时股东大会资料之会议须知 兴业证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议 ...

●股东大会召开日期：2024年2月22日 ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-005 兴业证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2024 年 2 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 22 日 至 2024 年 2 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2 ...