中国工商银行股份有限公司2023年度 独立董事述职报告 2023 年，中国工商银行股份有限公司（以下简称"本行"） 独立董事严格按照境内外法律法规、规范性文件以及《中国 工商银行股份有限公司章程》、《中国工商银行股份有限公司 独立董事工作制度》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积 极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会等各项会议， 以国际化视野和专业化能力对重要及重大事项发表独立意 见，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作 用，推动本行治理效能不断提升，切实维护本行和全体股东 的合法权益。现将 2023 年度独立董事履职情况报告如下。 附件： 一、中国工商银行股份有限公司 2023 年度独立董事述 职报告（梁定邦） 二、中国工商银行股份有限公司 2023 年度独立董事述 职报告（杨绍信） 三、中国工商银行股份有限公司 2023 年度独立董事述 职报告（沈思） 四、中国工商银行股份有限公司 2023 年度独立董事述 职报告（胡祖六） 五、中国工商银行股份有限公司 2023 年度独立董事述 职报告（陈德霖） 2024 年 3 月 中国工商银行股份有限公司2023年度 独立董事述职报告 梁定邦 2023 ...

中国工商银行股份有限公司 内部控制审计报告 · Deloitte. 多所(特殊普通合伙) 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00098 号 中国工商银行股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了中国工商银行股份有限公司(以下简称"贵行")2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制 审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 WorldClass 智启非凡 - 1 - 内部控制审计报告(续) 德师报(审)字(24)第 ...

公司代码：601398 公司简称：工商银行 中国工商银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国工商银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

中国工商银行股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 审计委员会定期审阅本行的财务报告，对年度报告、半 年度报告和季度报告均进行审议并将审议意见向董事会报 告；遵循相关监管要求，组织开展集团年度内部控制评价工 作，聘请外部审计师对本行财务报告内部控制的有效性进行 审计；加强与外部审计师的沟通交流以及对其工作的监督， 听取外部审计师审计结果、管理建议等多项汇报。 在2023年度财务报告编制及审计过程中，审计委员会与 外部审计师协商确定了审计工作时间和进度安排等事项，并 1 适时以听取汇报、安排座谈等方式了解外部审计开展情况， 督促相关工作，对未经审计及经初审的年度财务报告分别进 行了审阅。审计委员会于2024年3月27日召开会议，认为2023 年度财务报告真实、准确、完整地反映了本行财务状况。 2024年3月27日 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》及《中国工商银行股份有限公司章程》等规 定，中国工商银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会 审计委员会勤勉、审慎、合规履职，现将2023年度履职情况 报告如下： 2 2023年，审计委员会共召开8次会议，审议通过了9 ...

证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临 2024-014 号 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行审计， 截至 2023 年 12 月 31 日，中国工商银行股份有限公司（以下简称本行）期末归 属于母公司股东净利润为人民币 3,639.93 亿元。经本行董事会审议，本行拟以 356,406,257,089 股普通股为基数向普通股股东派发 2023 年度股息。本次利润分 配方案如下： 中国工商银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示： ● 每股分配金额：每股普通股派发现金红利人民币 0.3064 元（含税）。 ● 本行拟以 356,406,257,089 股普通股为基数向普通股股东派发 2023 年度 股息。A 股派息日为 2024 年 7 月 16 日，H 股派息日为 2024 年 8 月 19 日。 ● 本次利润分配方案尚需提交本行股东大会审议通过后方可实施。 一、利润分配方案内容 二、履行的 ...

2024 年 3 月 27 日 本行独立董事不在本行担任除董事、董事会专门委员会 委员或主席外的其他职务，与本行及主要股东不存在可能影 响其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管 理办法》及本行公司章程关于独立董事独立性的相关要求。 中国工商银行股份有限公司董事会 中国工商银行股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况 的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》等监管规定，中国工商银行股份有限公司（简 称"本行"）独立董事开展了独立性自查工作。根据本行独 立董事的任职情况以及签署的相关独立性自查文件，董事会 对独立董事独立性进行了评估。 ...

证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临 2024-013 号 中国工商银行股份有限公司 监事会决议公告 中国工商银行股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 中国工商银行股份有限公司（以下简称本行）监事会于 2024 年 3 月 15 日 以书面形式发出会议通知，于 2024 年 3 月 27 日在北京市西城区复兴门内大街 55 号本行总行召开会议。会议应出席监事 3 名，亲自出席 3 名。鉴于本行监事 长空缺，监事会成员共同推举刘澜飚监事主持会议。会议召开和议案审议程序 符合有关法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》及《中国工商银行股份 有限公司监事会议事规则》等规定。 会议审议通过以下议案： 一、关于 2023 年度报告及摘要的议案 监事会审议认为，本行 2023 年度报告的编制和审核程序符合有关法律、行 政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本行实际情况。 1 议案表决情况：有效表决票 3 票，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于 2023 年度财务决算方案 ...

证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临 2024-011 号 特此公告。 中国工商银行股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十六日 中国工商银行股份有限公司 关于副行长任职资格获核准的公告 中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 中国工商银行股份有限公司（简称本行）董事会于 2024 年 2 月 29 日批准聘 任姚明德先生为本行副行长。今日，本行收到《国家金融监督管理总局关于工商 银行姚明德任职资格的批复》（金复〔2024〕172 号）。根据有关规定，国家金 融监督管理总局已核准姚明德先生担任本行副行长的任职资格。姚明德先生担任 本行副行长的任职已生效。 姚明德先生的简历请参见本行于 2024 年 3 月 1 日刊载于《中国证券报》《上 海证券报》《证券时报》《经济参考报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《中国工商银行股份有限公司董事会决议公告》。 ...

中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 中国工商银行股份有限公司（以下简称本行）副行长张文武先生因工作变动， 于2024年3月26日向本行提交辞呈，辞去本行副行长等所有职务。经张文武先生 确认，其与本行董事会无不同意见，亦无任何与其辞任有关的事项需要通知本行 股东及债权人。 张文武先生1995年加入本行。三十年来，张文武先生恪尽职守，勤勉尽责， 开拓创新，锐意进取。张文武先生在本行落实深化金融供给侧结构性改革部署， 发挥服务实体经济主力军作用，支持先进制造业发展，推进科创金融、普惠金融、 数字金融发展，提升公司治理水平，建设数字工行和科技强行，发挥子公司业务 功能等方面做出了重要贡献，推动本行公司金融、结算与现金管理、投资银行等 业务竞争力和服务力明显提升。 证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临 2024-010 号 中国工商银行股份有限公司 关于副行长辞任的公告 二〇二四年三月二十六日 本行董事会对张文武先生在任期间对本行作出的重要贡献致以由衷的敬意 和衷心的感谢！ 特此公告。 ...

证 券 研 究 报 告 | --- | --- | |--------------------------|----------------------------------| | | | | 主要数据 | | | 行业 | 银行 | | 公司网址 | www.icbc.com.cn;www.icbc-ltd.com | | 大股东 / 持股 | 中央汇金投资有限责任公司 /34.72% | | 实际控制人 | | | 总股本 ( 百万股 ) | 356,407 | | 流通 A 股 ( 百万股 | 269,612 | | 流通 B/H 股 ( 百万股 | 86,794 | | 总市值（亿元） | 17,382 | | 流通 A 股市值 ( 亿元 | 14,262 | | 每股净资产 ( 元 ) | 9.26 | | 资产负债率 (%) | 91.7 | 推荐（首次） 股价：5.29 元 工商银行 == 沪深300指数 袁喆奇 投资咨询资格编号 S1060520080003 YUANZHEQI052@pingan.com.cn 研究助理 行业中流砥柱，关注红利价值 风险提示：1）经济下行导致资产质量压力超预 ...