中信重工机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》的规定，本着维护公司及全体股东利益的 原则，忠实勤勉地履行职责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司 关联交易、向特定对象发行股票、内部控制等事项，积极出席公司股 东大会、董事会及各专业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议， 充分发挥了独立董事的独立性和专业性。现将本人在 2023 年度履行 职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 主要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立、客观判断的关系，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 1.出席股东大会、董事会会议及表决情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会、11 次董事会会议、13 次 董事会专门委员会会议。出席会议情况如下： | | | 参加董事会情况 | | | | 参加董事会 | | | | --- | --- | --- | --- ...

中信重工机械股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024 年 3 月 | 目录 | | --- | 一、走进中信重工 （一）企业简介 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工"）前身洛阳 矿山机器厂，是国家"一五"期间兴建的 156 项重点工程之一。1993 年并入中国中信集团公司，更名为中信重型机械公司。2008 年元月， 改制成立中信重工机械股份有限公司。2012 年 7 月，公司 A 股股票 在上海证券交易所成功挂牌并上市交易。股票简称：中信重工；股票 代码：601608。 公司主要从事矿山及重型装备、工程成套、机器人及智能装备、 新能源装备、特种材料等领域的大型设备、大型成套技术装备及关键 基础件的开发、研制及销售，并提供相关配套服务和整体解决方案。 可为全球客户提供矿山、建材、煤炭、冶金、石化、有色、电力（核 电、风电、水电、光伏）、节能环保、新能源装备、航空航天及其他领 域的大型化、重型化装备，包括物料试验、设计研发、生产制造、工 程成套、备品备件、运维服务等业务；拥有大型矿物磨机、大型重型 铸锻件、特种机器人等标志性产品。 1 历经近七十年的创新发展，中信重工已成为具有全球竞争力的矿 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 韩清凯，自 2023 年 7 月至今担任公司独立董事。现任东北大学 教授，机械可靠性与动力学研究中心主任、教育部重点实验室副主任、 973 和国家重点研发计划项目首席科学家；曾任东北大学副教授、教 授、副院长，大连理工大学教授、机械设计学科点长。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 中信重工机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》的规定，本着维护公司及全体股东利益的 原则，忠实勤勉地履行职责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司 关联交易、向特定对象发行股票、内部控制等事项，积极出席公司股 东大会、董事会及各专业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议， 充分发挥了独立董事的独立性和专业性。现将本人在 2023 年度履行 职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 独立作用，向公司提出建设性的意见和建议。本人还积极关注公司微 信，关注报纸、网络等有关媒体 ...

公司代码：601608 公司简称：中信重工 中信重工机械股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中信重工机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 于情况的变化可能导致内部控 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-018 中信重工机械股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 于 2024 年 3 月 15 日以现场表决方式召开第六届监事会第二次会议。 本次会议由监事会主席刘宝扬先生召集和主持，会议应出席监事 3 名， 实际出席会议监事 3 名。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定，所做决议合法有 效。经与会监事审议，一致通过了如下决议： 一、审议通过了《公司<2023 年年度报告>及其摘要》 根据《证券法》和上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》等有关规定，监事会对公司董事会组织 编制的《公司<2023 年年度报告>及其摘要》进行了认真审核，出具 如下书面审核意见： 1.《公司<2023 年年度报告>及其摘要》的编制和审议程序符合 法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规 ...

中信重工机械股份有限公司 董事会关于独立董事 2023 年度独立性自查情况的 专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》的规定，中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，对 2023 年度在任独立董事林钢、李贻斌、韩清凯履职期间 保持独立性自查情况进行了评估，现将评估自查情况报告如下： 经核查独立董事在 2023 年度任职期间，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司 担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事 独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。在审 议各项议案时，均能保证其独立性，亦不存在影响独立性的情形。 中信重工机械股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 16 日 ...

中信重工机械股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收 入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和 上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行 业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储 和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金 融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公 司审计客户家数为 237 家。 经审计，信永中和认为公司财务报表公允反映了公司 2 ...

中信重工机械股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 于 2024 年 3 月 15 日以现场表决方式召开第六届董事会第二次会议。 本次会议由董事长武汉琦先生召集和主持，会议应出席董事 7 名，实 际出席会议董事 7 名。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 《公司章程》《公司董事会议事规则》的有关规定，所做决议合法有 效。经与会董事审议，一致通过了如下决议： 证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-017 1 四、审议通过了《公司独立董事 2023 年度述职报告》 一、审议通过了《公司<2023 年年度报告>及其摘要》 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，内容详见《中信重 工 2023 年年度报告》《中信重工 2023 年年度报告摘要》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对０票，弃权 ...

重要内容提示： 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工"或"公司"） 拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中 和"）为公司 2024 年财务报告和内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-019 中信重工机械股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1.基本信息： 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注 册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 超过 660 人。 1 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收 入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和 上市公司 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-016 中信重工机械股份有限公司 关于担保预计事项进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 担保金额：因工程公司、建安公司业务需要,中信重工接受工 程公司委托，作为申请人分别向中国民生银行股份有限公司郑州分行 （以下简称"民生银行郑州分行"）申请开立人民币 155.80 万元的 分离式履约保函、向交通银行股份有限公司洛阳分行（以下简称"交 通银行洛阳分行"）申请开立人民币 29.80 万元的分离式质量保函； 中信重工接受建安公司委托，作为申请人向中国银行股份有限公司洛 阳分行（以下简称"中国银行洛阳分行"）申请开立人民币 1,920.23 万元的分离式预付款保函、人民币 3,661.13 万元的分离式备料款保 函。上述保函分别占用中信重工在民生银行郑州分行、交通银行洛阳 1 重要内容提示： 被担保人：中信重工工程技术有限责任公司（以下简称"工程 公司"）、洛阳中重建筑安装工程有限责任公司（以下简称"建安公 司"）为中信重工机械股份有限公司（以下 ...