东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2021 年度公开发行可转换公司债券和 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券 持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对金田股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年度发行可转换公司债券 资金 1,045,238,532.11 元（其中，补充流动资金项目使用 440,288,679.26 元），其 中，2023 年度公司使用募集资金人民币 87,318,778.60 元。截止 2023 年 11 月 17 日，公司 ...

东方证券承销保荐有限公司 开展 2024 年度外汇期货及衍生品交易业务的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金田股份开展 2024 年度外 汇期货及衍生品交易业务进行了审慎核查，核查情况如下： 一、开展外汇期货及衍生品交易情况概述 （一）外汇期货及衍生品交易目的 在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为规避进出口业务 和外币借款所面临的汇率和利率风险，进一步提高应对外汇、利率波动风险的能 力，增强财务稳健性，结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展外汇期货 及衍生品交易业务。 （二）交易金额 公司及下属子公司外汇期货及衍生品交易业务实际使用的保证金及权利金 额度在任何时间点最高不超过 40,000 万美元 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会审计委 员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京 大华国际"） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 主要行业：制造业，信息传输、软件和信息服务业，水利、环境和公共设施 管理业，批发和零售业； 同行业上市公司（制造业）审计客 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规 则》等公司制度的规定和要求，从切实维护公司和全体股东权益出发，依法独立 行使职权，积极列席董事会并出席股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务 状况以及公司董事、高级管理人员履职情况等方面进行了有效监督，为公司规范 运作和健康发展发挥了积极作用，维护了公司及全体股东的合法权益，现就公司 监事会 2023 年度工作情况报告如下： 一、2023 年监事会的工作情况回顾 2023 年初，公司第八届监事会成员共有 3 名，分别为余燕女士、聂望友先 生、丁利武先生，其中余燕女士为监事会主席，丁利武先生为职工代表监事。 2023 年 3 月，余燕女士因工作调整向监事会申请辞去公司第八届监事会主 席、监事的职务。公司于当月召开监事会及股东大会补选杨玉清女士为公司第八 届监事会监事，选举丁利武先生为公司第八届监事会主席。 公司现任监事会成员为：监 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字[2024]00000083 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-7 金田股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制募集资金 专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对金田股份募集资金专 项 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉、公正、独立地履 行独立董事职责，及时了解公司的经营情况和重大事项的进展情况，积极出席相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对相关事项发表了公正、客 观的独立意见，切实维护公司的整体利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合 法权益。现将本人2023年度履职情况汇报如下： （二）独立性情况说明 本人具备担任公司独立董事任职资格，并在履职中保持客观、独立的专业判 断，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响独立履职情形的关系，具备中国证监会、上海证券交易所要求的独立性， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 1 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023年度，公司共召开股东大会会议5次、董事会会议20次。本人出席并认 真审阅了公司提供的各项会议材料，审慎决策并发表事前认可意见或独立意见， 对所审 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 一、开展外汇期货及衍生品交易业务的概述 （一）业务种类及交易目的 1 在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为规避进出口业务 和外币借款所面临的汇率和利率风险，结合资金管理要求和日常经营需要，公司 拟开展交易的外汇期货及衍生品包括但不限于：远期结售汇、人民币和其他外汇 的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇互换、外汇期货、外汇期权、利率 互换、利率掉期、利率期权及其他金融衍生品业务或业务的组合。 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于开展 2024 年度外汇期货及衍生品交易业务的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 为规避进出口业务和外币借款所面临的汇率和利率风险，结合资金管理 要求和日常经营需要，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》 等相关规定，积极履行公司及股东赋予董事会的各项职责，坚决执行股东大会各 项决议，继续强化内控管理，加快技术创新和管理创新，恪尽职守，有效保障公 司和全体股东的利益。现将 2023 年度董事会工作情况报告如下： 一、经营业绩与成果 2023 年，公司保持战略定力，全力推进新建产能项目建设，积极开拓海内 外市场，不断深化高端行业、新兴领域的客户合作和产品应用，扎实有效地推进 各项经营管理工作。报告期内，公司实现主营业务收入 1,011.05 亿元，同比增 加 9.58%；实现归属于上市公司股东的净利润 5.27 亿元，同比增长 25.37%。2023 年，公司实现铜及铜合金材料总产量 191.22 万吨，同比增长 9.38%；对外销量 185.55 万吨，同比增长 15.22%，产销规模创历史新高。公司重点开展了以下工 作： （一）优化产业布局，推进国际化战略 公司始终专注主业，以全球化视野谋篇布局，以国 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则--------------------------------------------------------2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围----------------------------------------------3 | | 第三章 | 股份--------------------------------------------------------3 | | 第一节 | 股份发行---------------------------------------------------3 | | 第二节 | 股份增减和回购--------------------------------------------4 | | 第三节 | 股份转让--------------------------------------------------6 | | 第四章 | 股东和股东大会----------------------------------------------7 | | 第 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于 2024 年度委托理财额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财受托方：银行、证券公司、资产管理公司等金融机构。 本次委托理财金额：最高理财余额不超过 24 亿元，在上述额度内，资金 可以滚动使用。 委托理财类型：安全性高、流动性好、风险评级较低的理财产品。 委托理财期限：自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内。 履行的审议程序：公司 2024 年 4 月 19 日召开的第八届董事会第三十五 次会议、第八届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用部分自有资金 进行委托理财的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议批准。 特别风险提示：尽管公司拟购买的理财产品属于安全性高、流动性好、 风险评级较低 ...