宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本计划"）的实施，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《宁波金田铜业（集团）股份有 限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本计划草案"）之规定， 特制定《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》 （以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。 公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 1 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）员工持股计划参加对象的范围 | 6 | | （二）员工持股计划的参加对象确定标准 | 6 | | （三）本员工持股计划的参加对象及分配比例 | 6 | | （四）员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 | 7 | | （五）员工持股计划的存续期、限售期及解除限售安排 | 9 | | （六）员工持股计划的管理模式 | 11 | | （七）员工持股计划的变更、终止 | 17 | | （八）员工持股计划权益的处置 | 17 | | 五、独立财务顾问对本次员工持股计划的核查意见 | 21 | | ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成不调整可转债转 股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 调整前转股价格："金田转债"转股价格为10.43元/股；"金铜转债" 转股价格为5.90元/股 调整后转股价格："金田转债"转股价格为10.43元/股；"金铜转债" 转股价格为5.90元/股 因本次回购注销的限制性股票占公司总股本比例较小，经计算并四舍五 入，本次限制性股票回购注销完成后，"金田转债"及"金铜转债"转股价格不 变。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2021]279 号文核准，公司于 2021 年 3 月 22 日公开发行了 150 万手可转换公司债券，每张 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 于 2024 年第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案暨落实"提质增效重回报" 行动方案的公告》（公告编号：2024-120）。 二、 回购股份的进展情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/11/23 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 10,000 万元~20,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | √用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 0 万股 | ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 12 月 31 日，累计有 156,000 元"金田转 债"转换成宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）股票；累 计有 41,513,000 元"金铜转债"转换成公司股票或回售，其中"金铜转债"累 计转股金额为 41,465,000 元，累计回售金额为 48,000 元（不含利息）。截至 2024 年 12 月 31 日，"金田转债"和"金铜转债"因转股形成的股份数量累计为 7,041,376 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.47562%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 12 月 3 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整、 首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就以及 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 金沪法意[2024]第 148 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 金田股份、公司 | | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 本激励计划、2021 | 年 | 指 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激励 2021 | | 激励计划 | | 计划 | | | 《激励计划（草案）》 | | 指 | 《宁波金田铜业（集团）股份有限公司 年限制性股票激 2021 | | | | | 励计划（草案）》 | | 本次解除限售 | | 指 | 本激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就 | | | | | 公司以 名离职激励对象已获授 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2025-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回 购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 的相关规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，首次授予的 5 名激励 对象已离职，不再符合激励条件，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已 获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 232,500 股；3 名激励对象个人层面 评价等级未达到 A 等级，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的部分限制性 股票合计 17,400 股；17 名激励对象发生职务变更，但仍在公 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-126 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称 宁波金田新材料有限公司（以下简称"金田新材料"） 宁波金田铜管有限公司（以下简称"金田铜管"） 江苏金田新材有限公司（以下简称"江苏新材"） 宁波金田高导新材料有限公司（以下简称"金田高导"） 宁波金田电材有限公司（以下简称"金田电材"） 金田铜业（越南）有限公司（以下简称"越南金田"） 香港铭泰国际实业有限公司（以下简称"香港铭泰"） 金田（新加坡）国际实业有限公司（以下简称"新加坡金田"） 江苏兴荣铜业有限公司（以下简称"兴荣铜业"） 以上被担保人除兴荣铜业为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）控股子公司外，其余被担保人均为 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金部分归还的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、使用可转换公司债券闲置募集资金补充流动资金情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 9 日召开第八届董事会第三十九次会议、第八届监事会第二十四次会议，分别审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高"金铜 转债"募集资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资 金需求的前提下，公司决定将闲置募集资金人民币 76,800 万元暂时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账 户。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 10 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公 告》（公告编号：2024-085）。 二、归还可转换公司债券募集资金情况 公司于 2024 年 9 月 12 日、2024 年 10 月 14 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-124 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护宁波金田铜业（集团） 股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回 购股份》等相关规定，公司拟使用专项贷款及公司自有资金以集中竞价交易方式， 实施 2024 年第二期股份回购； ● 回购股份金额：不低于人民币 10,000 万元（含）且不超过人民币 20,000 万元（含）； ● 回购股份资金来源：上海浦东发展银行股份有限公司宁波分行（以下简称 "浦发银行"）提供的专项贷款及公司自 ...