证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2024-021 华泰证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本日常关联交易计划需要提交公司股东大会审议 本日常关联交易计划不会导致公司对关联方形成较大的依赖 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 28 日，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届董事会第七次会议已对《关于预计公司 2024 年日常关联交易 的预案》进行了审议，公司关联董事分别回避该预案中涉及自身相关 关联交易事项的表决，表决通过后形成的《关于预计公司 2024 年日 常关联交易的议案》，将提交公司 2023 年年度股东大会审议批准；在 股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将分别回避该议案中涉 及自身相关关联交易事项的表决。 公司第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议和公司 第六届董事会审计委员会 2024 年第三次会议分别事先审核了《关于 预计公司 2 ...

华泰证券股份有限公司对 2023 年度 年审会计师事务所履职情况的评估报告 （一）德勤华永 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有 限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、 证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和 证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件 的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永多年来从事证券期货 1 相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。 德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023 年末合伙人共 213 人， 从业人员共 5,774 人，注册会计师共 1,182 人，其中签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师超过 270 人。 （二）德勤香港 德勤香港为一家根据香港法律，于 1972 年设立的合伙制事务所， 由其合伙人全资拥有，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、 保险、证券等金融机构。 自 2019 年 10 月 1 日起，德勤香港根据香港《财务汇报局条例》 ...

华泰证券股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》以及公司《章程》《董事会专门委员会工作细则》等有 关规定和要求，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董 事会审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责的情况 报告如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、德勤华永 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"） 的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财 政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、 证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和 证监会《 ...

华泰证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》以及公司《章程》《董事会专门委员会 工作细则》等有关规定和要求，2023 年度，华泰证券股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履行在监督及评估外部审计机构工作、监督及评估内部审 计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、监督及评估公司的内 部控制等方面的职责。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情 况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2022 年 12 月 30 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，选 举产生了公司第六届董事会。同日，公司召开第六届董事会第一次会 议，审议通过了《关于公司第六届董事会专门委员会组成方案的议案》， 公司第六届董事会审计委员会由王兵先生、丁锋先生、谢涌海先生组 成，其中：王兵先生为审计委员会主任委员（召集人）。 审计委员会各位委员的基本情况如下： 1、王兵先生，1978 年 3 月出生，博士，会计学 ...

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2024-017 华泰证券股份有限公司 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月 26 日，公司第六届董事会审计委员会 2024 年第三 1 华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七 次会议通知及议案于 2024 年 3 月 14 日以专人送达或电子邮件方式发 出。会议于 2024 年 3 月 28 日以现场及视频会议方式召开，现场会议 地点为南京。会议应到董事 13 人，实到董事 12 人，王兵独立非执行 董事未亲自出席会议，书面委托王全胜独立非执行董事代为行使表决 权。会议由公司董事长张伟主持。公司监事及高级管理人员列席会议。 本次会议有效表决数占董事总数的 100%，符合《公司法》、公司《章 程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各 项议案，并作出如下决议： 一、同意公司 2023 年度经营管理层工作报告。 表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权 2024 年 3 ...

证券简称：华泰证券 证券代码： 601688 编号：临 2024-020 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在 2023 年度利润分配预案披露之日起至实施权益分派的股 权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变， 相应调整分配总额。 一、利润分配方案内容 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12 月31日，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中 期末未分配利润为人民币26,560,767,758.75元。经董事会决议，公 司2023年年度利润分配方案如下： 华泰证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.43 元（含税） 本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于2024年3月28日召开公司第六届董事会第七次会议审议并 一致通过了公 ...

华泰证券股份有限公司 2023 年度 内部控制评价报告 华泰证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年度内部控制有效性进行了 评价（报告基准日2023年12月31日）。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制 评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。 ...

华泰证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等规定，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 结合独立董事王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、谢涌 海先生的任职经历、兼职情况、主要社会关系等有关信息，以及其签 署的相关自查文件，就上述 5 位独立董事的独立性情况进行了评估并 出具如下专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系人员未在 公司或者公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或者间接持有公司 已发行股份 1%以上，不是公司前 10 名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或者间接持有公 司已发行股份 5%以上的股东，未在公司前 5 名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职； （五）独立董事不是与公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员，未 ...

华泰证券股份有限公司 非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 截至 2023 年 12 月 31 日止年度 关于华泰证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 德师报(函)字(24)第 O00405 号 华泰证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了华泰证券股份有限公司(以下简称 "贵公司")2023年12月31日合并及母公司资产负债表,2023年度合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称"财 务报表");并于 2024年3月28日签发了德师报(审)字(24)第 P00868 号元保留意见的审计报 告。 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行 保险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》的要求,贵公司编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与 ...

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2024-019 华泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"德勤华永"）、德勤•关黄陈方会计师行（以下简 称"德勤香港"）。 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。 华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次 会议建议续聘德勤华永为公司及控股子公司 2024 年度会计报表和内 部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控审计报告及 GDR 审计 报告，续聘德勤香港为公司 H 股审计服务机构并出具 H 股审计报告。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、德勤华永 （1）基本信息 德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限 公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地 址为上海市黄浦区延 ...