招商局能源运输股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2023 年 11 月 29 日由公司第七届董事会第五次会议审议通过修订） 招商局能源运输股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强招商局能源运输股份有限公司（包括子公司及分公司）（以 下简称"公司"）在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，对外部信息使 用人使用相关信息的管理，健全公司信息使用人管理制度，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《招商局能源运输股份有限公司章程》《招 商局能源运输股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息指涉及公司的经营、财务等可能对公司股票及其衍 生品种的市场交易价格产生或者可能产生重大影响的信息，如定期报告、临时公 告、财务快报、统计数据、正在策划的重大事项等。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内部控制的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员，在定期报 告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。在定期报告、临时报告公布前， 不得以任何形式、任 ...

招商局能源运输股份有限公司 信息披露管理办法 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议审议通过修订） 招商局能源运输股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范招商局能源运输股份有限公司(以下简称"公司")的信息披 露行为，加强公司信息披露事务管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、 完整性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和 国保守国家秘密法》、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《企 业国有资产监督管理暂行条例》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称"《信 息披露办法》")、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 等法律、法规以及《招商局能源运输股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 | 2 ...

招商局能源运输股份有限公司 内部审计管理制度 （2023 年 11 月 29 日由公司第七届董事会第五次会议审议通过） | 第一章总 则 | 1 | | --- | --- | | 第二章内部审计机构及人员管理 | 2 | | 第三章内部审计机构职责与权限 | 3 | | 第四章内部审计工作程序 | 6 | | 第五章审计结果运用 | 7 | | 第六章责任追究 | 8 | | 第七章附 则 | 9 | 招商局能源运输股份有限公司 内部审计管理制度 第一章总 则 第一条 为深入推进招商局能源运输股份有限公司内部审计机构建设，强 化各公司内部审计机构和审计资源管理，提升内部审计人员专业能力，提高内 部审计工作质量与效率，发挥内部审计作用，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《关于深化中央企业内部审计监督工作的实 施意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规和规定，以及《中国内部审计准则》等执业规范，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司实行审计监督制度。坚持党对内部审计工作的集中统一领导， 在公司党委的领导下，构建集中统一、全面覆盖、权威高 ...

| 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联方和关联关系 1 | | 第三章 | 关联交易的范围和原则 2 | | 第四章 | 关联交易的决策程序和信息披露 4 | | 第五章 | 日常关联交易决策程序和信息披露的特别规定 8 | | 第六章 | 附 则 9 | 招商局能源运输股份有限公司 关联交易决策制度 关联交易决策制度 第一章 总 则 招商局能源运输股份有限公司 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议审议通过，待提交股东大 会审议） 第三条 公司控股子公司及控制的其他主体发生的关联交易，视同公司行为， 适用本制度规定。 第二章 关联方和关联关系 第四条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级 ...

投资者关系管理制度 （2023 年 11 月 29 日由公司第七届董事会第五次会议重新制定） | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的原则 | 1 | | 第三章 | 投资者关系工作沟通的对象、内容和方式 | 2 | | 第四章 | 投资者关系管理的组织机构和职责 | 5 | | 第五章 | 附 则 | 7 | 招商局能源运输股份有限公司 招商局能源运输股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强招商局能源运输股份有限公司(以下简称"公司")与投资者 及潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和 认同，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规 范运作，最终实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他相关法律、 法规及规范性文件的要求和《招商局能源运输股份有限公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制 ...

招商局能源运输股份有限公司 敏感信息排查管理制度 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会五次会议重新制定） | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 敏感信息报告范围及程序 | 1 | | 第三章 | 附 则 | 6 | 招商局能源运输股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范招商局能源运输股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作，提高公司治理水平，加强公司敏感信息的相关管理，根据《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》 等有关法律法规、规范性文件以及《招商局能源运输股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《招商局能源运输股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有可能对公司股票及衍生品种交易价格产 生较大影响的信息，以及中国证监会和上海证券交易所认定为敏感的其他信息。 第三条 本制度适用于公司信息披露义务人（包括公司、持有公司 5%以上股 份的股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员以及其他 ...

| 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责与权限 | 2 | | 第四章 | 会议的召开和通知 | 3 | | 第五章 | 议事与表决程序 | 4 | | 第六章 | 附 则 | 7 | 招商局能源运输股份有限公司 招商局能源运输股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议通过修订） 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全招商局能源运输股份有限公司(以下简称"公司") 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、 法规及《招商局能源运输股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定， 公司董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会 ...

募集资金管理规定 招商局能源运输股份有限公司 募集资金管理规定 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议审议通过，待提交股 东大会审议） | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金存储 1 | | 第三章 | 募集资金使用 2 | | 第四章 | 募集资金投向变更 6 | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 8 | | 第六章 | 附 则 9 | 招商局能源运输股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范招商局能源运输股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用 安全，保护公司和全体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《招商局能源运输股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本规定。 第二条 ...

出席会议的监事采取记名投票方式通过如下议案： 证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2023[076] 招商局能源运输股份有限公司 第七届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 招商局能源运输股份有限公司（下称"公司"）第七届监事会第四 次会议通知于 2023 年 11 月 24 日以电子邮件或传真的方式送达各位 监事，会议于 2023 年 11 月 29 日以书面方式召开。公司监事会主席 孙湘一先生、监事蒋红梅女士、职工监事庄婕女士审议了会议议案并 表决。会议的召集、召开符合《公司法》等法律、行政法规和部门规 章以及《招商局能源运输股份有限公司章程》等相关规定。 一、关于审议与招商局工业集团再次签订 4 艘干散货运输船造船 协议的关联交易并提交股东大会审议的议案 监事会意见：此项关联交易是落实前期董事会审议通过的关于干 散货船队更新计划的具体举措。此项交易实施前进行了充分的询价、 比价流程，遵循了公平、公正、诚信的原则，价格符合市场定价，没 有对上市公司独立性构成影响，没有发现 ...

招商局能源运输股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 （2023 年 11 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议重新制定） | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 交易禁止与限制 | 1 | | 第三章 | 信息申报与披露 | 3 | | 第四章 | 附 则 | 4 | 招商局能源运输股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动 管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强招商局能源运输股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事 和高级管理人员持有公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。 （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转 ...