（一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊 普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人 为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从 事证券服务业务，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司 会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 一、会计师事务所基本情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和《公司章程》《中国船舶重工股份有限公司董事会审 计委员会工作制度》等规定的要求，中国船舶重工股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职， 充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。现将审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 中国船舶重工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 2022 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服 ...

证券代码：601989 证券简称：中国重工 公告编号：临 2024-023 中国船舶重工股份有限公司 关于为所属子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保人为公司全资子公司大连船舶重工集团有限公司（以下简称"大 连造船"），被担保人为大连造船的全资子公司，不涉及公司关联人。 2024 年 3 月，大连造船因其全资子公司开具银行承兑汇票及保函等事项新 增提供担保 0.40 亿元，子公司提供了反担保。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司对所属子公司（含全资及控股子公司，下同） 提供的担保余额合计为 36.98 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 4.44%。 公司无逾期对外担保情况。 中国船舶重工股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 1 月 30 日、2024 年 2 月 27 日召开第五届董事会第二十八次会议和 2024 年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于 2024 年度为所属子公司提供新增担保额度上限的议案》，同意公司按 照累计不超过人民币 ...

目 录 CONTENTS 关于本报告 董事长致辞 02 04 ② 产品与业务 ③ 股权架构 2023 关键绩效 ESG 管理 07 08 09 12 01 共治 夯规范治理之基 16 关于我们 ① 公司概况 06 06 02 | 共赢 | | | --- | --- | | 固价值创造之本 | 22 | | ① 履行强军首责 | 24 | | ② 打造国际品牌 | 25 | | ③ 匠心铸就品质 | 29 | 03 | 共生 | | | --- | --- | | 筑绿色发展之路 | 32 | | ① 完善绿色管理 | 34 | | ② 打造"绿色工厂" | 36 | | ③ 构建绿色生产力 | 38 | 04 | 共创 | | | --- | --- | | 聚产业转型之力 | 40 | | ① 创新引领 | 42 | | ② 技术攻关 | 46 | | ③ 精益数智化 | 48 | 05 | 共享 | | | --- | --- | | 绘和谐发展之卷 | 50 | | ① 服务至上 | 52 | | ② 稳链强链 | 53 | | ③ 以人为本 | 54 | | ④ 履责于行 | 60 | | 展望 | ...

（一）审议通过《关于<中国船舶重工股份有限公司 2023 年度监事会工作 报告>的议案》 表决结果：7票赞成（占有效表决票的100.00%）、0票反对、0票弃权。 证券代码：601989 证券简称：中国重工 公告编号：临 2024-021 中国船舶重工股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024年4月25日，中国船舶重工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届 监事会第二次会议在上海市徐汇区漕溪北路439号上海建国宾馆以现场结合通讯 方式召开，会议通知及会议材料已提前以书面形式送达公司各位监事。本次会议 由公司监事会主席程景民先生主持，应出席会议监事七名，亲自出席会议监事七 名。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中国船舶重工股 份有限公司章程》的有关规定。本次会议经过与会监事的认真讨论，投票表决， 形成如下决议： 表决结果：7 票赞成（占有效表决票的 100.00%）、0 票反对、0 票弃权。 1 本议案尚需提交公司股东大会审议通过。 （四）审议通过《关于 ...

中国船舶重工股份有限公司 2023 年度 独立董事述职报告 （张大光） 本人张大光作为中国船舶重工股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规和《公司章程》《中国船舶重工股份有限公司独 立董事工作制度》等规定，本着对公司和全体股东诚信和勤 勉的态度，以关注和维护全体股东，特别是中小股东的合法 权益为宗旨，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事的职责，全 面关注公司发展状况，积极按时出席相关会议，认真审议董 事会各项议案。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 经公司 2020 年 8 月 11 日召开的 2020 年第一次临时股 东大会选举，本人当选公司第五届董事会独立董事。2024 年 2 月 27 日，公司完成董事会换届工作，本人当选公司第六届 董事会独立董事。 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人张大光，男，中国籍，无境外居留权，1972 年 9 月 出生，博士研究生学历。本人曾任中国航空技术进出口总公 司出口部项目经理、埃及代表处常驻代表，北京华铁海兴科 技有限公司总经理助理， ...

（一）实际募集资金金额、资金到位时间 1.经中国证券监督管理委员会以《关于核准中国船舶重工股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2009]799 号文）核准，本公司于 2009 年 12 月 4 日及 12 月 7 日采取公开发行股票方式，以 7.38 元/股的发行价格向社会公众发 售 1,995,000,000 股人民币普通股(A 股)，认股款合计人民币 1,472,310.00 万元，扣 除承销及保荐费用共 33,863.13 万元后，公司实际收到上述 A 股的募集资金为人 民币 1,438,446.87 万元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币 4,365.03 万元 后，实际募集资金净额为人民币 1,434,081.84 万元。上述资金已于 2009 年 12 月 10 日全部到账，中瑞岳华会计师事务所对公司此次公开发行股票的实际募集资 金以及新增注册资本实收情况进行了审验，并出具了中瑞岳华验字[2009]第 265 号验资报告。 2.经国务院国有资产监督管理委员会以《关于中国船舶重工股份有限公司发 行可转换公司债券有关问题的批复》（国资产权[2011]1328 号）文件以及中国证 券 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 reached CNY 1,016,708.89 million, representing a year-on-year increase of 49.00%[4] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 13,525.91 million, up 103.63% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses surged to CNY 8,890.73 million, marking a significant increase of 708.38% year-on-year[4] - The basic earnings per share for the period was CNY 0.006, reflecting a 100% increase from the previous year[4] - The company's operating revenue for Q1 2024 reached RMB 10.17 billion, representing a year-on-year increase of 49.00%[12] - Net profit attributable to shareholders was RMB 135.26 million, showing a significant increase of 103.63% compared to the same period last year[12] - The net profit for Q1 2024 was ¥148,645,477.48, compared to ¥78,198,212.70 in Q1 2023, indicating a growth of 90%[18] - The net profit for Q1 2024 was CNY 134,298,472.85, a significant increase from CNY 60,006,476.43 in Q1 2023, representing a growth of 124%[19] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were CNY 19,779,075.80 million, a slight increase of 0.12% from the end of the previous year[5] - Total assets as of March 31, 2024, were RMB 197.79 billion, a slight increase of 0.12% from the end of 2023[13] - Total liabilities stood at RMB 113.70 billion, a decrease of 0.05% from the previous year-end[13] - The total assets amounted to ¥197,790,758,023.98, slightly up from ¥197,544,639,241.68 in the previous quarter[17] - The total liabilities were reported at ¥113,704,141,795.31, a minor decrease from ¥113,761,934,364.13 in the previous quarter[17] - The equity attributable to shareholders reached ¥83,525,880,999.72, an increase from ¥83,223,571,427.51 in the previous quarter[17] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was reported at -CNY 324,052.83 million, compared to -CNY 474,400.00 million in the same period last year[4] - The company's cash flow from investment activities was RMB 6.13 billion, a significant improvement from a negative RMB 984.80 million in the same period last year[14] - The cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY -3,240,528,309.88, an improvement from the previous year's outflow of CNY -4,743,771,752.94[21] - Cash inflow from financing activities was CNY 831,913,624.34, compared to CNY 500,743,202.46 in Q1 2023, showing a growth of 66%[22] - The total cash outflow from investing activities was CNY 556,581,749.24, down from CNY 6,574,501,406.23 in the same quarter last year[22] Operational Efficiency - The company experienced a notable increase in production efficiency and delivery of completed ship products, contributing to the revenue growth[8] - Operating costs for the same period were RMB 8.84 billion, up 53.67% year-on-year[12] - The gross profit margin decreased to 13.09%, down 2.64 percentage points compared to the previous year[12] - R&D expenses amounted to RMB 313.29 million, a 45.89% increase year-on-year, reflecting the company's commitment to innovation[12] - Research and development expenses increased to ¥313,292,480.13 in Q1 2024, compared to ¥214,752,659.33 in Q1 2023, marking a rise of 46%[18] Other Comprehensive Income - The company reported a total comprehensive income of CNY 214,474,108.23 for Q1 2024, down from CNY 242,443,551.24 in Q1 2023[19] - The company reported a decrease in other comprehensive income attributable to the parent company, totaling CNY 78,309,178.67, compared to CNY 181,705,960.31 in Q1 2023[19]

公司代码：601989 公司简称：中国重工 中国船舶重工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 中国船舶重工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 ...

中国船舶重工股份有限公司董事会 关于2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查上述人员的任职经历以及其分别签署的《中国船舶重工股 份有限公司独立董事关于独立性自查情况的专项报告》,公司上述在 任独立董事陈缨女士、张大光先生、冷建兴先生、侯国祥先生于2023 年度至今不存在影响其自身独立性的情况,其任职符合中国证券监督 管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规、规范性文件中对 上市公司独立董事必须保持独立性的相关要求。 中国船f 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法 规、规范性文件的要求,中国船舶重工股份有限公司(以下简称"公 司")董事会就公司在任独立董事陈缨女士、张大光先生、冷建兴先 生、侯国祥先生的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见: ...

中国船舶重工股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG11338 号 中国船舶重工股份有限公司 内部控制审计报告 | | | 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG11338 号 中国船舶重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了中国船舶重工股份有限公司（以下简称"中国重工"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是中国重工董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效 性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 审计报告 第1页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中国重工于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 ...