一、审核意见 胜华新材料集团股份有限公司向特定对象发行股票申请符 合发行条件、上市条件和信息披露要求。 二、落实问题 1. 发行人 2023 年 1-9 月份收入同比下降 31.96%，归母净利 润同比下降 91.86%。请发行人进一步说明：（1）结合行业发展 情况、市场竞争格局、不同产品市场供需变化、主要客户变动、 可比公司对比情况等，分析公司 2023 年业绩大幅下滑的原因， 说明是否存在业绩持续下滑的风险；（2）结合公司业绩变化、电 解液市场发展趋势等，说明本次募投扩产的合理性，是否存在产 能过剩风险。 请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见，并针对性提 示相关风险。 关于胜华新材料集团股份有限公司向特定对象 发行股票审核意见的通知 胜华新材料集团股份有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任 公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规及 本所有关规定，上海证券交易所上市审核中心召开审核会议对胜 华新材料集团股份有限公司向特定对象发行股票的申请文件进 行了审核，形成如下审核意见： 2. 发行人董事长郭天明对外投资并控制惟普控股，惟 ...

公司于 2023 年 12 月 4 日接到股东通知，获悉其为所持有本公司的部分股份 办理了质押展期业务，具体事项如下。 1.本次股份质押展期的基本情况 证券代码：603026 证券简称：胜华新材 公告编号：临 2023-098 胜华新材料集团股份有限公司 关于控股股东部分质押股份展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东青岛中石大 控股有限公司（以下简称"中石大控股"）持有公司 16,851,146 股无限售流 通股（占公司股本总额的 8.31%）。中石大控股本次质押展期后持有公司股 份累计质押数量（含本次）7,500,000 股，占其所持股份比例为 44.51%，占 公司总股本的比例为 3.70%。 一、本次质押展期的基本情况 | 股东名称 | 是否为 | 本次质押 | 是否为限 售股（如 | 是否 | 质押起始 | 原质押到期 | 展期后质押 | | 占其所 | 占公司 | 质押融资资 | | --- | --- | --- | ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕165 号 关于对胜华新材料集团股份有限公司时任 董事张金楼予以通报批评的决定 当事人： 张金楼，胜华新材料集团股份有限公司时任董事。 一、相关主体违规情况 经查明，张金楼自 2020 年 8 月 3 日至 2023 年 7 月 28 日担 任胜华新材料集团股份有限公司（以下简称胜华新材或公司）董 -1- （二）相关责任人异议理由 张金楼提出异议称，第一，短线交易系因其配偶不熟悉相关 ──────────────────────── 事。根据公司于 2023 年 7 月 13 日披露的公告，时任董事张金楼 亲属存在短线交易的行为。张金楼的配偶刘某于 2020 年 8 月 6 日至 2023 年 2 月 20 日期间买卖公司股票合计 46 笔，该期间累 计买入公司股票 59,700 股，合计 3,722,559.13 元，累计卖出 53,700 股，合计 3,165,401.68 元。其中，2020 年 8 月到 2021 年 1 月， 买入 40,700 股，买入金额 1,732,674.40 元，卖出 40,700 股，卖 出金额 1,740,707.65 元；2 ...

证券代码：603026 证券简称：胜华新材 公告编号：临 2023-097 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 29 日(星期三) 至 12 月 05 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 sdsh@sinodmc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划 于 2023 年 12 月 06 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 胜华新材料集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 12 月 06 日(星期三) 下 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：603026 证券简称：胜华新材 胜华新材料集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同 | 年初至报告期末 | 年初至报告 期末比上年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 期增减变 | | 同期增减变 | | | | 动幅度(%) | | 动幅度(%) | | 营业收入 | 1,541,019,339. | -49.29 ...

胜华新材料集团股份有限公司 章 程 二〇二三年十月 | 目 | 录 | | 1 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | | 第一节 | | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 7 | | | 第一节 | | 股 东 | | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | | 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | | 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | | 18 | | 第五章 | 党 | 委 | 22 | | | 第六章 | | 董事会 | 23 | | | 第一节 | | 董 事 | | 23 | | 第二节 | | 董事会 | | 26 | | 第三节 | | 独立 ...

一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 证券代码：603026 证券简称：胜华新材 公告编号：临 2023-093 胜华新材料集团股份有限公司 第七届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会对 2023 年第三季度报告进行了认真严格的审核，认为： （1）公司 2023 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交 易所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司 2023 年第三季度的经营情 况和财务状况等事项。 （2）公司 2023 年第三季报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章 程》和公司内部管理制度的各项规定。 （3）公司监事会成员没有发现参与 2023 年第三季报告编制和审议的人员有 违反保密规定的行为。 （4）公司监事会成员保证公司 2023 年第三季度报告所披露的信息真实、准 （二）本次监事会会议于 2023 年 10 月 2 ...

我们认为本次交易不会导致公司合并报表范围的变化,不会对公司的正常生 产经营产生影响。本次交易事项符合公司的整体战略规划及实际经营需要,不存 在损害公司及公司股东,特别是中小股东利益的情形。 本次董事会决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定,会议程序 合法、决议有效,符合公司及全体股东的利益。 (以下无正文) (此页无正文,为《胜华新材料集团股份有限公司独立董事关于第七届董事会第 四十次会议审议相关事项的独立意见》之签字页） 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定, 我们作为胜华新材料集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,对公 司 2023年 10月 26日召开的第七届董事会第四十次会议的相关议案进行了审议, 基于我们的独立判断,经认真研究,现就会议审议的相关事项发表独立意见如下: 一、 关于控股子公司股权转让暨关联交易的议案 作为公司独立董事,本着实事求是的态度,通过对公司有关情况的了解和调 查,并在审阅公司相关资料的基础上,我们进行了认真负责的核查。对公司《关 于控股子公司股权转让 ...

2023 年 10 月 26 日，胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第 七届董事会第四十次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，本次《公 司章程》修订的具体内容如下： 证券代码：603026 证券简称：胜华新材 公告编号：临 2023-096 胜华新材料集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 10 月 27 日 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第九十七条 公司依据《中国共产党章 | | | 程》规定，设立党组织及纪律检查机构， | 第九十七条 公司依据《中国共产党章 | | 围绕企业生产经营开展工作。公司党 | 程》规定，设立党的基层组织，围绕企 | | 委、纪委设立专门工作部门；同时设立 | 业生产经营开展工作。公司党委根据需 | | 工会、团委等群众性组织。公司应当为 | 要设立专门工作机构；同时设立工会、 | | 党组织及其纪律检查机构的活动提供 | 团委等群众性组织。公司应当为党组织 | | 必要 ...

一、 关于控股子公司股权转让暨关联交易的议案 我们认为本次交易不会导致公司合并报表范围的变化,不会对公司的正常生 产经营产生影响。本次交易事项符合公司的整体战略规划及实际经营需要,不存 在损害公司及公司股东,特别是中小股东利益的情形。同意将《关于控股子公司 股权转让暨关联交易的议案》提交董事会审议。 (以下无正文) 胜华新材料集团股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第四十次会议审议相关事项的 事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定, 胜华新材料集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会在召开第七届董事会 第四十次会议前向独立董事提供了本次董事会的相关材料。作为公司的独立董 事,我们就本次会议审议的相关事项进行了认真的审阅和充分的论证,基于独立 判断,现发表事前认可意见如下: (本页无正文,为胜华新材料集团股份有限公司独立董事关于第七届董事会第四 十次会议审议相关事项的事前认可意见之签署页) 独立董事签字: 徐春明 张 胜 王清云 2023 年 10月 20 日 and be and ...