四川和邦生物科技股份有限公司 关于第三期员工持股计划非交易过户完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月24日召开 第六届董事会第十一次会议，并于2024年2月19日召开2024年第一次临时股东大 会，均审议通过了《四川和邦生物科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》 及其摘要，具体内容详见公司发布于上海证券交易所网站的《四川和邦生物科技 股份有限公司第三期员工持股计划》（以下简称"《第三期员工持股计划》"）。根 据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，现将公司第三期员 工持股计划实施进展情况公告如下： 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-041 公司于近日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》， 确认公司回购专用证券账户所持有的106,086,829股公司股票已于2024年4月24 日通过非交易过户至公司第三期 ...

| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股 本比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 四川和邦投资集团有限公司 | 1,963,779,103 | 22.24 | | 2 | 四川省盐业集团有限责任公司 | 524,359,246 | 5.94 | | 3 | 四川和邦生物科技股份有限公司回购 | 516,614,172 | 5.85 | | | 专用证券账户 | | | | 4 | 贺正刚 | 412,632,000 | 4.67 | | 5 | 四川和邦生物科技股份有限公司－第 | 277,898,833 | 3.15 | | | 二期员工持股计划 | | | | 6 | 香港中央结算有限公司 | 143,598,722 | 1.63 | | 7 | 四川和邦生物科技股份有限公司－第 | 106,086,829 | 1.20 | | | 三期员工持股计划 | | | | 8 | 高序磊 | 67,730,096 | 0.77 | | 9 | 中国农业银行股份有限公司－中证 500 | 65,789,803 | 0.74 | | | 交易型开放式指数证 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-040 四川和邦生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 2024 年 4 月 25 日，公司通过集中竞价方式实施了本轮回购计划的首次回 购，合计 4,049,800 股，占公司总股本的比例为 0.05%，购买的最高价为 2.04 元 /股、最低价为 1.98 元/股，已支付的总金额为 8,157,267.28 元。 上述回购符合公司既定的回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照相关法律、法规和规范性文件的规定，在实施回购期间及时 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024年4月25日，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过 集中竞价方式实施了本轮回购计划的首次回购，合计4,049,800股，占公司总股 本的比例为0.05%，购买的最高价格为2.04元/股、最低价格为1.98元/股，已支 付的总金额为8,157,267.28元。 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 4 月 24 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-038 四川和邦生物科技股份有限公司 关于回购股份实施结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 回购审批情况和回购方案内容 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 24 日 召开了第六届董事会第十一次会议，审议通过了回购股份方案。2024 年 1 月 25 日，公司披露回购报告书，本次回购股份方案的主要内容如下：公司使用自有资 金以集中竞价交易的方式回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励。回 购股份的资金总额不低于人民币 2 亿元（含），不超过人民币 4 亿元（含）；回购 股份价格不超过人民币 3.50 元/股；回购期限自公司董事会审议通过回购股份方 案之日起 3 个月内。具体情况详见公司在上海证券交易所网站披露的《四川和邦 生物科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告 编号：2024-009）。 本次回购股份所使用的资金均为公司自有资金，本次回购不会对公司的经营 情 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-039 四川和邦生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟回购股份的用途：维护公司价值及股东权益； 资金总额：本次回购股份资金总额不低于人民币 1.00 亿元（含），不超 过人民币 2.00 亿元（含）； 回购期限：自四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 3 个月； 回购价格：不超过人民币 3.48 元/股，该价格不高于公司董事会审议通 过本次回购方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 资金来源：公司自有资金； 相关风险提示： 1、公司董监高、实际控制人、持股 5%以上股东四川和邦投资集团有限公司 和四川省盐业集团有限责任公司未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持本公司股份 的计划； 2、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法实 施的风险； 3、如对公司股票交易价格产生重 ...

关于四川和邦生物科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书之六 国枫律证字[2022]AN259-26 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 北京国枫律师事务所 北京国枫律师事务所 关于四川和邦生物科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书之六 国枫律证字[2022]AN259-26号 致：四川和邦生物科技股份有限公司（发行人） 根据本所与发行人签订的《律师服务协议书》，本所接受发行人委托，为发 行人本次发行项目提供专项法律服务。本所已根据相关法律、法规、规章和规范 性文件的规定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发 行人提供的文件和有关事实进行了查验，并就发行人本次公开发行可转债事宜出 具了《北京国枫律师事务所关于四川和邦生物科技股份有限公司申请公开发行可 转换公司债券的法律意见书》《北京国枫律师事务所关于四川和邦生物科技股份 有限公 ...

保荐机构（主承销商） 股票简称：和邦生物 股票代码：603077 四川和邦生物科技股份有限公司 Sichuan Hebang Biotechnology Co., Ltd. 注册地址：乐山市五通桥区牛华镇沔坝村 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （注册稿） 二〇二四年四月 四川和邦生物科技股份有限公司 可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 四川和邦生物科技股份有限公司 可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说 明书中有关风险因素的章节。 一、公司本次募集资金投资项目基本情况 公司本次募 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-037 四川和邦生物科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 等申请文件财务数据更新的提示性公告 四川和邦生物科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日 在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站（www.sse.com.cn）披露了《四川 和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册 稿）》等文件。 根据本次发行项目进展，公司按照相关要求会同相关中介机构对募集说明书 等申请文件的财务数据及其他变动事项更新至 2023 年度，具体内容详见公司于 同日在上交所网站披露的《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书（注册稿）（修订稿）》等相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管 理委员会（（以下简称"中国证监会"）作 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-036 四川和邦生物科技股份有限公司 关于第三期员工持股计划的实施进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月24日召开 第六届董事会第十一次会议，并于2024年2月19日召开2024年第一次临时股东大 会，均审议通过了《四川和邦生物科技股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》 及其摘要，具体内容详见公司于2024年2月20日在上海证券交易所网站 （www.sse.com）披露的《四川和邦生物科技股份有限公司第三期员工持股计划》。 截至本公告披露日，公司第三期员工持股计划实施进展如下： 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对第三期员工持股计划应 缴资金的实收情况进行了审验，并于2024年4月22日出具《四川和邦生物科技股 份有限公司第三期员工持股计划验资报告》[川华信验(2024)第0014号]。公司第 三期员工持股计划受让价格为1.50元/股。 公司将持续关注本次员工持股计划的 ...

向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） 华西证券股份有限公司 关于 四川和邦生物科技股份有限公司 （四川省成都市高新区天府二街 198 号） 二〇二四年四月 保荐机构声明： 本保荐机构及所指定的两名保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制定的业务规则、行业职业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中的简称或名词释义与《四川和邦生物科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中具有 相同含义。 3-1-1 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐机构、保荐代表人及项目人员情况 （一）保荐机构 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"保荐机构"）前身为华 西证券有限责任公司，华西证券有限责任公司于 2000 年 6 月 26 日经中国证券监 督管理委员会证监机构字[2000]133 号文批准，由原四川省证券股份有限 ...