2023 目录 CONTENTS | 一、报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 二、概况 | 02 | | 三、股东权益保护 | 04 | | 四、客户权益保护 | 06 | | 五、员工权益保护 | 08 | | 六、社会责任履行情况 | 10 | | 七、信誉和品牌优势 | 16 | Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 2023 CSR 南华期货股份有限公司 社会责任报告 Nanhua Futures Co., Ltd. Corporate Social Responsibility Report 01 报告编制说明 01 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 CSR 2023 02 概况 （一）公司简介 02 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 CSR 2023 02 概况 （二）企业文化 股东权益保护 0 ...

目 录 天健审〔2024〕257 号 南华期货股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了南华期货公司2023年12月 31日的合并及母公司财务状况，以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于南华期货公司，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表………………………………… ...

南华期货股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，南华期货股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事管清友、陈蓉、张红英 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事管清友、陈蓉、张红英的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 南华期货股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-002 南华期货股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会议于 2024 年 3 月 7 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的通知于 2024 年 2 月 26 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本 次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司董事会秘书出席本次会议。公 司监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南 华期货股份有限公司 2023 年年度报告摘要》《南华期货股份 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-006 南华期货股份有限公司 关于预计2024年日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司股东大会审议。 日常关联交易属于公司正常经营业务，不会造成公司业务对关联人的依 赖，不影响公司的独立性，不会损害公司和公司全体股东的利益。 公司的主要业务包括期货经纪业务、财富管理业务、风险管理业务、境外金 融服务业务及期货投资咨询业务等,交易对手和服务对象包含公司的关联方。为 做好关联交易管理工作，根据相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等规定， 公司对2023年的日常关联交易情况进行确认，并对2024年日常关联交易情况进行 预计，具体情况如下： 一、2023 年关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1) 部分关联方在本公司开设期货账户从事期货交易。关联交易明细如下： 单位：元 | 关联方名称 | 期末权益 | 本年度手续费收入 | | --- | --- | --- | | 浙江南骅投 ...

南华期货股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，进一 步明确董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和 科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况， 制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由7名成员组成，设董事长1名，董 事4名，独立董事3名。董事会在《公司法》《公司章程》和股东大会 赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规 和《公司章程》行使职权。 第四条 董事应当具备法律、行政法规和国家证券期货监督管理机 构规定的任职条件。 第五条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董事会和董事长的职权 第六条 董事会行使下列职权： 1 (一) ...

南华期货股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护南华期货股份有限公司(以下简称"公司")股东的合 法权益，保证公司股东大会规范、高效、平稳运作，确保股东平等有效 地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关 法律、法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月 内召开。临时股东大会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当召开 临时股东大会的情形时，公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时 股东大会。 公司在上述期限内 ...

事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人 员数量 注册会计师 2,272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人 2022 年（经审 计）业务收入 业务收入总额 38.63 亿元 审计业务收入 35.41 亿元 证券业务收入 21.15 亿元 2023 年上市公 司（含 A、B 股） 审计情况 客户家数 675 家 审计收费总额 6.63 亿元 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，电力、热力、燃气及 水生产和供应业，水利、环境和公共设施 管理业，租赁和商务服务业，科学研究和 技术服务业，金融业，房地产业，交通运 输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育 和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业， 住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 本公司同行业上市公司审计客户家数 8 一、资质条件 二、执业记录 南华期货股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估报告 南华期货股份有 ...

南华期货股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，切实保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-010 南华期货股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 12 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (七) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 12 日 至 2024 年 4 月 12 ...