关于 广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 和回购注销部分限制性股票的 法律意见书 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 邮政编码（Postcode）：518048 21-26/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话（Tel.）：0086-755-83025555 传真（Fax.）：0086-755-83025068 网址（Website）：www.huashanglawyer.com | 释 义 | | iii | | --- | --- | --- | | 第一节 | 法律意见书引言 v | | | 第二节 | 法律意见书正文 1 | | | 一、 | 本次回购注销和本次解除限售的批准和授权 1 | | | 二、 | 本次回购注销的原因、数量、回购价格和资金来源等情况 6 | | | 三、 | 本次解除限售的具体情况 8 | | | 四、 | 结论性意见 11 | | 法律意见书 广东华商律师事务所 关 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-095 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | | | 2024 年 5 17 日，公司召开第五届董事会第十五次会 | | 月 | | | | | 上海证券交易所网站 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回 | | | | | | | | | | | | | | | | 购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因个人原 | | | | | | | （www.sse.com.cn） | | | | | | | | | | | | | | | 披露日期：2024 | | | | 年 | | | | | | 因离职而不再具备激励对象资格的 1 名首次授予激励对 | | | | | | | | | | | | | | | 6 | 5 象已获授但尚未解除限售的 5,000 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-092 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 关于向特定对象发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份（向特定对象发行股票）；股票认购 方式为网下，上市股数为 36,842,105 股。 本次股票上市流通总数为 36,842,105 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 24 日。 （一）本次限售股上市类型：向特定对象发行股票 一、本次限售股上市类型 2024 年 5 月 17 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十 二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因 个人原因离职而不再具备激励对象资格的 1 名首次授予激励对象已获授但尚未解 除限售的 5,000 股限制性股票。2024 年 7 月 26 日，公司完成了前述限制性股票的 回购注销 ...

经公司董事审议，会议表决通过了如下议案： | 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-093 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十次会 议于 2024 年 10 月 18 日在公司五楼会议室召开。会议通知于 2024 年 10 月 15 日 以书面、电子邮件等形式发出，本次会议采用现场表决与通讯表决相结合的方式， 参加会议董事应到 7 人，实到 7 人。会议由董事长朱朝阳先生主持，公司监事会 成员及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《公 司章程》和《董事会议事规则》的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售 条件已全部成就，根据《激励计划》的相关规 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-096 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到 公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债 权文件及相关凭证要求公司清偿债务或提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报 债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件 的约定继续履行。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的理由 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 18 日召开第 五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《广西柳药集团股 份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 ...

证券代码：603368 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-094 转债代码：113563 转债简称：柳药转债 广西柳药集团股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会 议于 2024 年 10 月 18 在公司五楼会议室召开。会议通知于 2024 年 10 月 15 日以 书面形式发出，本次会议采用现场会议方式，参加会议监事应到 3 人，实到 3 人。会议由监事会主席陈晓远先生主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》 《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 特此公告。 广西柳药集团股份有限公司监事会 二〇二四年十月十九日 （一）审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》 公司监事会经审议，认为：因公司 2023 年限制性股票激励计划的 6 名激励 对象不再具备激励资格、部分激励对象 2023 年度个人层面绩效考核未全部达标， 公司决定 ...

广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"）作为广西柳药集 团股份有限公司（以下简称"柳药集团""公司"）向特定对象发行股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 本次限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 关于广西柳药集团股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通的核查意见 （一）本次限售股上市类型：向特定对象发行股票 （二）核准及股份登记情况 2023 年 12 月 8 日，柳药集团收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同 意广西柳药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 2742 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行 股票数量为 36,842,105 股，前述新增股份于 2024 年 4 月 24 日在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管及限售手续。 （三）限售期安排 本次向特定对象发行股票的限售期为自发行结束之日起 6 个月，新增股份 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-097 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就暨上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 513,900 股。 本次股票上市流通总数为 513,900 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 24 日。 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 18 日召开 第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首 次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已全部成就，同意为符合解除限售条 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-090 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 广西柳药集团股份有限公司 关于为下属控股子公司提供担保的进展公告 ●被担保人名称及是否为上市公司关联人：广西南宁柳药药业有限公司、广 西河池柳药药业有限公司、广西来宾柳药药业有限公司（以下分别简称"南宁柳 药""河池柳药""来宾柳药"），均为广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）合并报表范围内子公司（以下简称"下属控股子公司"），不涉及关联担保。 ● 本次担保金额及已实际为其提供担保的余额：公司在 2024 年 9 月新增担 保金额合计 31,611.83 万元，解除担保金额合计 69,733.16 万元。截至 2024 年 9 月 30 日，公司实际为上述被担保人提供的担保余额为 167,488.34 万元。 ● 本次担保是否有反担保：无 ● 对外担保逾期的累计数量：无 ● 特别风险提示：被担保人的资产负债率均超过 70%，敬请投资者注意相 关风险。 一、担保情况概述 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

证券代码：603368 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-090 转债代码：113563 转债简称：柳药转债 广西柳药集团股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 公司在医药工业板块以产品创新、质量提升为目标持续加大研发投入。在中 药饮片炮制加工和质量标准体系建设中成药研发升级、经典名方研究、中药配方 颗粒质控和工艺研究等领域，强化技术人才引进培养和科研队伍建设，并与知名 科研院所、高校合作，通过自主研发+外部合作共建双模式持续提高公司研发能 力。公司旗下 4 家医药工业企业分别获得国家高新技术企业、自治区瞪羚企业、 自治区企业技术中心、自治区专精特新中小企业等多项专业认定。截至 2024 年 半年度末，公司及下属子公司获得的专利超过 50 项。在生产技术领域，公司加 大在工业生产领域的工艺研究、设备升级和产能扩建方面的投入，推动数智能化 生产落地，通过互联网、大数据、区块链技术应用和先进设备投入推动工业生产 的数字化升级，已完成药品溯源系统、中药材价格数据挖掘系统、物联网生产系 统的启用。 2024 年，公司将持续强化产品创新研发，开展药食同源产品、药妆产品研 发，完成 CNAS 实验室 ...