海天水务集团股份公司 战略与发展委员会工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为适应海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，加强决策科学性，提 高决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《海天水务集团股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 公司董事会设立董事会战略与发展委员会，并制定董事会战略与发展委员会工作 制度。 第二条 战略与发展委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略与发展委员会的设立与运行 战略与发展委员会召集人负责召集和主持战略与发展委员会会议。战略与发 展委员会召集人不能或者拒绝履行职责时，由过半数的战略与发展委员会成员共 同推举一名成员主持。 第十条 战略与发展委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能 够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可 ...

海天水务集团股份公司 提名委员会工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的产生，优化公司董事会、高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《海 天水务集团股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司董事会 设立董事会提名委员会，并制定董事会提名委员会工作制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事、高 级管理人员的选择标准和程序，及相关人选进行研究并提出建议。 第二章 提名委员会的设立与运行 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 第六条 提名委员会的任期与董事会任期相同， ...

海天水务集团股份公司 对外担保管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为了规范海天水务集团股份公司（以下称"公司"）的对外担保行为， 有效控制公司财务和经营风险，明确公司股东会、董事会在公司对外担保决策方 面的职责，根据《中华人民共和国公司法》和《海天水务集团股份公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的相关规定，并参照《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的保证、抵押、质押 及其他担保事项，包括公司对控股子公司的担保；本制度所称"公司及控股子公 司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额 和控股子公司对外担保之和。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。本制度适用于公司及公司 的控股子公司。子公司的对外担保视同公司行为，其对外担保应根据本制度相关 规定由公司按权限进行审批。 第四条 公司对外提供担保应遵循审慎、平等、互利、自愿、诚信的原则。 主要股东（持股 5%及以上）、其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公司全 ...

海天水务集团股份公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、行政法规、规范性文件及《海天水务集团股份公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定《海天水务集团股份公司股东会议事规则》，以下 简称"本规则"。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第八条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时 股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法 规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临时股 东会的书面反馈意见。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 ...

海天水务集团股份公司 审计委员会工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为强化海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，确保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《海天水务集团股 份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司董事会设立董事会审 计委员会，并制定董事会审计委员会工作制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作，公司不设监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的设立与运行 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，担任审计委员会成员的董事不得 在公司担任高级管理人员，其中独立董事 2 名，且至少有一名独立董事为会计专 业人士。董事会成员中的职工代表（如有）可以成为审计委员会成员。 审计委员会召集人应 ...

海天水务集团股份公司 证券投资管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）的证券投资行为 以及相关信息披露工作，建立科学的投资决策管理机制，有效防范投资风险，保 证证券投资资金的安全和有效增值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件及《海天 水务集团股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司（指公司全资或控股子公司）的证 券投资行为。 第七条 公司不得使用募集资金进行证券投资。 第八条 在进行证券投资交易前，相关人员应知悉相关法律、法规和规范性 文件关于证券投资交易的规定，不得进行违法违规的交易。 第九条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失 的，应视具体情况，给予相关责任人处分，相关责任人应依法承担相应责任。 第二章 证券投资交易的审批 第三条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司及下属 子公司在控制投资风险的前提下，以提高资 ...

海天水务集团股份公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为了加强对海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公 司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—信息披露事务管理》等法律、法规和《海天水务集团股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或可能产 生较大影响的信息，包括但不限于： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报 告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议 公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项 公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公 告书和发行可转债公告书 ...

海天水务集团股份公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案， 内幕信息知情人应当进行确认。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度以及证 券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证公司内幕信 息知情人登记档案真实、准确、完整。公司董事长为公司内幕信息管理工作的主 要责任人，董事会秘书负责协调和组织公司内幕信息的管理工作，办理上市公司 内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见 ...

海天水务集团股份公司 内部控制评价制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为全面评价海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）内部控制 的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，依据 《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》 等法律法规及规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股公司、重要影响的参股 公司（以下简称"公司及所属公司"）。 第三条 本制度所称内部控制评价，是指对公司内部控制的健全性、有效性 进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。内部控制目标是合理保证 企业经营管理合法、合规、资产安全、财务报告相关信息真实完整，提高经营效 率和效果，促进公司实现战略发展目标。 第四条 实施内部控制评价应遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司各 种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 第 ...

海天水务集团股份公司 独立董事专门会议工作制度 二〇二五年八月 第一条 为进一步完善海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司规范运作水平， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《海天水务集团股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《海天水务集团股份公司独立董事工作制度》等的 有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利 ...