江苏龙蟠科技集团股份有限公司 对外投资管理办法 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司(以下简称"公司")对外投 资行为，控制投资风险，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地 使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，结合《江 苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《江苏龙蟠科 技集团股份有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》、《江苏 龙蟠科技集团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》） 等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行的各种形式 的投资活动。 （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； 1 （五）单独或联合其他有关方发起、设立产业投 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月制定） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在江苏龙蟠科技集团股份 有限公司（以下简称"公司"）中的治理的作用，完善公司治理结构，更好地维 护中小股东利益，有效规避公司决策风险，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律、法规、规范性文件以及《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《江苏龙蟠科技集团股份有限公司独立董事议 事规则》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和人员支持，公 司董事会办公室（证券部）承担独立董事的工作联络、会议组织、材料准备和档 案管理等日常工作，公司董事、高级管理人员及相关部门应给予配合，所需费用 由公司承担。 第二章 职责范围 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者（股东）及潜在投资者（以下统称为"投资者"）的信息沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，形成公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚 信自律、规范运作，最终实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《江苏龙蟠科技集团股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 第二条 本办法适用于本公司及其子公司。本办法所称"本公司的子公司"包括： （一）本公司全资子公司； 关联交易管理办法 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 (2025年7月修订) 1 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"）关联 （连）交易行为，提高本公司规范运作水平，保护本公司和全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上交所股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（以下简称"《关联交易指引》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《企 业会计准则》《香港财务报告准则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏龙 蟠科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本办法。 （二）本公司直接或间接控股合计超过 50%的公司； （三） ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披 露募集资金的实际使用情况。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本办 法。 第二章 募集资金存放 第六条 公司募集资金的存放坚持集中存放，便于监督的原则。 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 财务管理制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立符合本公司管理要求的财务制度体系，加强财务管理和内 部控制，明确经济责任，规范公司及所属各单位的财务行为，维护股东、职工、 债权人、公司的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企 业会计准则》《企业会计制度》等相关法律、法规以及公司章程的规定，结合本 公司实际情况制定。 第三条 本制度适用于公司及下属公司。 第四条 公司财务管理的基本任务是规范各项财务收支的计划、控制、核算、 分析和考核工作，依法合理筹集资金，有效利用公司各项资产，为股东创造最大 收益。 第五条 公司应切实做好财务管理基础工作，建立健全财务核算体系，如实 反映财务状况和经营成果，为实现经济责任制等其他内部管理制度奠定基础。 第六条 公司财务管理应体现财务控制原则，体现经济责任制与现代管理相 结合、权力分立制约与分工合作相结合的原则。 第二章 财务管理体制 第七条 公司实行"财权相对集中，分级授权管理"的财务管理 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事离职管理制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月制定） 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满未连任、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、证券监管规则及《公司章程》 的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职管理事宜，确保公司治理稳定性，维护公司和股东的权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《江苏龙蟠科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 第一章 总 则 （2025 年 7 月修订） 子公司管理办法 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 子公司管理办法 第一条 为加强江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对子公司的管理，建立有效的管控机制，促进子公司规范运作、有序健 康发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和股东的合法利益。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公司核心竞争力 和持续经营能力而依法设立、投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括全资 子公司、控股子公司和参股公司。 其中，全资子公司是指，公司独资设立的投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 控股子公司是指，公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股 50% 以上，或者公司持股虽未达到 ...

江苏龙蟠科技集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一条 为了规范江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务管理，防范和控制外币汇率波动风险，根据相关法律法规规定和《江 苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务主要是指为满足正常生产经营需要， 在金融机构办理的规避和防范汇率风险的外汇套期保值业务，主要包括但不限于 即期外汇、远期结售汇、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率 期权、货币互换、货币掉期及其他外汇衍生产品等业务或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司、分公司（以下 统称"子公司"）的外汇套期保值业务，子公司进行外汇套期保值业务视同公司 外汇套期保值业务，适用本制度。公司应当按照本制度相关规定，履行相关审议 程序和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得开展 外汇套期保值业务。 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的 规定外，还应遵守本制度的相关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 江苏龙蟠科技集团股份有 ...

董事会秘书工作制度 第一章 总则 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 （2025 年 7 月修订） 江苏龙蟠科技集团股份有限公司 第一条 为明确江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二章 董事会秘书的地位及任职资格 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司 及董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应 的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 ...