兆易创新科技集团股份有限公司董事会审计委员会 2. 聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年8月24日召开第四届董事会第十二次会议、2023年9月12日召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意 聘任中兴华担任公司2023 年度审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前认可 意见和同意的独立意见。 二、会计师事务所履职情况 1 按照《审计业务约定书》结合公司2023年年报工作安排，中兴华对公司2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际 使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》和兆易创新科技集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和 要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对会计师事务所 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 5,760,823,414.65, a decrease of 29.14% compared to CNY 8,129,992,424.99 in 2022[14]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 161,141,224.88, reflecting a significant decline of 92.15% from CNY 2,052,884,263.32 in the previous year[14]. - Basic earnings per share dropped to CNY 0.24, down 92.26% from CNY 3.10 in 2022[15]. - The weighted average return on equity decreased to 1.06%, a reduction of 13.32 percentage points from 14.38% in the previous year[15]. - The company reported a total comprehensive income of CNY 341,790,363.76 for 2023, down from CNY 2,094,157,042.08 in 2022[195]. - The company reported a financial loss of CNY 612,708,672.97 due to asset impairment losses in 2023, compared to CNY 418,911,746.97 in 2022[194]. - The company achieved a main business revenue of 5.76 billion RMB in 2023, a decrease of 29.14% compared to 2022[39]. Shareholder Actions - The company repurchased shares amounting to ¥101,983,223, which represents approximately 63.29% of the net profit attributable to shareholders for the year 2023[2]. - The company plans to not distribute cash dividends, issue bonus shares, or convert capital reserves into share capital for the 2023 fiscal year, with remaining undistributed profits carried forward to future years[2]. - The company paid cash dividends of 414 million RMB in 2023, compared to 708 million RMB in 2022[38]. - The company has implemented a stock option and restricted stock incentive plan, with 261 individuals having 24.99% of their restricted stocks released from restrictions, totaling 836,665 shares[107]. - The company plans to grant 10,813,400 stock options to 1,018 incentive targets at an exercise price of 86.47 RMB per share[107]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Zhongxinghua Certified Public Accountants[2]. - The company has appointed Zhongxinghua Certified Public Accountants as its auditing firm for the reporting period[12]. - The company’s financial reporting adheres to the regulations set by the China Securities Regulatory Commission, with no significant discrepancies noted[73]. - The internal control audit report for 2023 received a standard unqualified opinion[114]. - The company has established a comprehensive corporate governance structure, including a board of directors and various specialized committees[72]. Operational Highlights - The company is focused on the development of NOR Flash and NAND Flash technologies, which are key non-volatile memory technologies[6]. - The company operates under both IDM and Fabless business models, integrating design, wafer processing, packaging, and testing[6]. - The company achieved a record shipment of 2.533 billion NOR Flash units in 2023, representing a growth of 16.15%[21]. - The cumulative shipment of automotive-grade flash products exceeded 100 million units, indicating strong market demand[22]. - The company launched the GD25UF series low-voltage ultra-low power SPI NOR Flash products, targeting smart wearable devices and IoT applications[21]. Research and Development - R&D investment reached 1.067 billion yuan, accounting for approximately 18.52% of total revenue, with a workforce comprising 73.5% technical personnel[23]. - The company has 982 authorized patents as of the end of the reporting period, with 60 new patents granted in 2023[23]. - Research and development expenses for 2023 totaled CNY 369,880,878.60, compared to CNY 425,169,421.37 in 2022, reflecting a decrease of 13.0%[193]. - The company is investing 100 million in R&D for new technologies aimed at enhancing product performance and user experience[79]. Market Position and Strategy - The company is the world's leading fabless Flash supplier and ranks second in the global Serial NOR Flash market share as of 2023[29]. - The company has achieved a market ranking of 7th globally in the MCU market, being the top Chinese brand in the 32-bit Arm® MCU segment[29]. - The company is actively enhancing its ESG management level, having established a comprehensive ESG goal and evaluation system[25]. - The company aims to enhance product quality and R&D efficiency, focusing on becoming a leading manufacturer of NOR Flash products and expanding its market share[64]. - The company expects the semiconductor market to recover in 2024, driven by AI and digital economy applications[64]. Environmental and Social Responsibility - The company has not established a mechanism related to environmental protection and did not invest in environmental protection funds during the reporting period[115]. - The company achieved a solid waste disposal control rate of 100% and a solid waste centralized recycling rate of 100% in 2023[118]. - The company donated a total of 1.32 million yuan for social responsibility projects, benefiting 5,951 individuals[122]. - The company invested 1 million yuan in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting 4,438 individuals[124]. - The company promotes a green supply chain by ensuring compliance with RoHS and REACH environmental standards[118]. Governance and Management - The company has established measures to prevent related party transactions, ensuring that any unavoidable transactions are conducted at fair market prices[130]. - The company has a commitment from its major shareholder to not misappropriate company interests during their tenure as controlling shareholder[130]. - The company has implemented a change in accounting policy effective January 1, 2023, which allows for a more objective reflection of financial status and operating results[139]. - The company has a structured compensation decision-making process approved by the shareholders' meeting and the remuneration and assessment committee[85]. - The company has a total of 33 directors and supervisors listed in the annual report, indicating a diverse governance structure[84].

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-037 兆易创新科技集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 董事会表决情况和关联董事回避情况 2024 年 4 月 18 日，公司召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，根据 公司业务发展需要及市场形势预测，结合公司 2023 年度实际业务情况，对公司 2024 年度与长鑫存储的关联交易额度进行预计。关联董事朱一明先生在审议该 关联交易事项时回避表决，与会的非关联董事以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权 一致审议通过了该日常关联交易事项。 1 2. 独立董事专门会议审核意见 公司本次日常关联交易额度预计事项，遵循了公平、公允的交易原则，并按 一般商业条款达成，定价原则合理，有利于公司经营和战略发展，不会对公司独 立性构成影响，符合公司和全体股东的利益，同意提交董事会审议。 3. 独立董事发 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 第一条 目的 进一步完善兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"兆易创新"） 高级管理人员的薪酬管理，建立健全符合现代企业管理制度要求的激励和约束机 制，充分调动高级管理人员的积极性和创造性，提升公司业务经营效益和管理水 平，根据国家相关法律法规及《公司章程》等规定，并结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 适用范围 本管理制度适用于《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 薪酬分配的依据 薪酬分配的依据是：岗位价值和业绩贡献。 第四条 薪酬政策的基本原则 1、竞争性原则：在同地区同行业同职位中处于中等偏上水平，保持薪酬的合理 性和竞争力。 2、公平性原则：建立合理的评价机制，通过定期的绩效评估来影响和决定所在 职位的薪酬水平，以及可能的晋升调整；其次，保证同等职位在同地区同行业对 标组内的基本薪酬水平，业绩贡献所得以绩效奖金和中长期激励的方式体现。 基本年薪：高级管理人员实行年薪制，当月基本月薪按照年薪的 1/12 发放。 福利：包括国家强制性福利、公司保障性福利两类。依据国家法律法规要求 和公司福利制度，向高级管理人员提供各类福利。 短期激 ...

(二) 公司独立董事及其配偶、父母、子女，未直接或者间接持有公司已发行股 份1%以上，不是公司前十名股东； (三) 公司独立董事及其配偶、父母、子女，未在直接或间接持有公司已发行股 份5%以上的股东单位任职，未在公司前五名股东单位任职； (四) 公司独立董事及其配偶、父母、子女，未在公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职； 兆易创新科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，兆易创新科技集团股 份有限公司（以下简称"公司"）独立董事张克东、梁上上、钱鹤、郑晓东对独 立性情况进行了自查，并出具了自查报告。公司董事会结合四位独立董事自查 情况，对独立董事们的任职经历、兼职、主要社会关系等相关信息进行核查评 估，出具如下专项意见： (一) 公司独立董事未在公司担任除独立董事外的其他职务，未在公司附属企业 任职；独立董事的配偶、父母、子女及主要社会关系，未在公司或公司附属企业任 职； 因此，公司全部独立董事与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 1 进行独立客观 ...

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易品种：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、 利率掉期、利率期权、货币掉期或上述产品的组合。 交易金额：2024 年度公司及子公司拟进行外汇衍生品交易业务的交易金 额累计不超过 3 亿美元或其他等值外币，自本次董事会审议通过之日起 12 个月 内有效，开展期限内任一时点的交易金额（含使用前述交易的收益进行交易的相 关金额）不应超过已审议额度。预计 2024 年度任一交易日持有的最高合约价值 不超过 3 亿美元或其他等值外币。 兆易创新科技集团股份有限公司 关于 2024 年度开展外汇衍生品交易业务的公告 证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-036 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过。 本事项无需提交股东大会审议。 风险提示：公司外汇衍生品交易均以生产经营为基础，以套期保值为目 的开展，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易，不会影响公司主营业务发 展。但外汇衍生品交易业务存在汇率波动风险、 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-032 兆易创新科技集团股份有限公司 关于 2024 年第一季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 2024 年第一季度计提资产减值准备 的议案》。现将相关事项公告如下： 一、本次计提减值准备的情况概述 为真实反映公司财务状况及资产价值，根据《企业会计准则》及公司会计政策、 会计估计的相关规定，公司结合实际经营情况及行业市场变化等因素，本着谨慎性 原则，对报告期末存在减值迹象的资产进行了减值测试并计提相应的减值准备金额， 具体情况如下： 单位：元 | | 项目 | 本期计提金额 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款减值损失 | 34,846.24 | | | 其他应收款减值损失 | 2,046,213.78 | | 资产减值损失 | 存货跌价损失 | 34,46 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）证券、期货相关业务许可证复 印件 4. 注册会计师执业证书复印件 目 录 一、鉴证报告 二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 三、鉴证报告附件 我们接受委托，对后附的兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"兆易创 新公司"）截至 2023 年 12 月 31 日止的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告》进行了鉴证工作。 一、董事会的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 为保证公司股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结 构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员、管理人 员、核心骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发 展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股票 期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公 司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股票期权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结 合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次股票期权激励计划的所有激励对象，包括公司 董事、高级管理人员、管理人员、核心骨干人员等。 四、考核机构 1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对公司 董事、高级管理人员、管理人员、核心骨干人员等股权激励对象进行考核。 2、公司人力资源 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《公司 章程》《董事会议事规则》等相关规定，切实履行董事职责，认真推进股东大会各 项决议的有效实施，提升管理水平和执行能力，不断完善公司治理架构和制度规范 体系。公司董事会围绕公司总体发展目标，推进公司经营工作开展，保持公司良好 稳健发展。现将 2023 年度董事会工作报告如下： 一、经营情况讨论与分析 受全球经济环境、行业周期等影响，2023 年公司所处半导体行业仍面临需求 复苏缓慢的严峻考验，国内市场和行业竞争加剧，在消费、工业、汽车等领域情况 略有差异。消费领域全年呈现区域性、局部性热点需求，工业领域全年需求不及预 期，汽车领域供应短缺情况已缓解，各领域各行业需求尚在寻底和恢复。 2023 年，终端市场需求疲弱，同行业竞争激烈，产品价格下降明显。2023 年 前三季度公司所有产品线单价都呈下滑态势，到第四季度多条产品线价格接近或 触达底部区域。产品价格下降导致了公司毛利下滑明显，综合毛利率由 47.66%下 ...