公司简称：中微公司 证券代码：688012 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | 一、释义 19.元：指人民币元。 2 1. 上市公司、公司、中微公司：指中微半导体设备（上海）股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、激励计划、本计划：指中微半导体设 备（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励 对象在满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的公司董事、高级管理人 员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制 ...

第一个归属期归属名单的核查意见 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《中微 半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第一个归 属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 63 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，本次拟归 属的 1298 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和 规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作 为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 限制性股票的归属条件已成就。 中微半导体设备（上海）股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划 中微半导体设 ...

重要内容提示： 证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-042 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票数量总量为 550 万股，约占公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）草案公告时公司股本总额 61,624.448 万股的 0.89%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 （3）授予价格：49.5 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股49.5元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。 （4）激励人数：本激励计划授予的激励对象总人数为 1,361 人，包括在公 司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 | 归属安排 | ...

Investment Rating - The report assigns a "Buy" rating for the company, with a target price of 165 RMB, indicating a potential upside of over 35% [5][8]. Core Insights - The establishment of the third phase of China's semiconductor big fund, which has a registered capital of 344 billion RMB, is expected to enhance the domestic semiconductor industry's competitiveness. The company, as a leading semiconductor etching equipment manufacturer, is well-positioned to benefit from this investment [6]. - The company has recently expanded its product line to include advanced deposition equipment, which is expected to contribute to future revenue growth. The first quarter of 2024 saw record high revenues of 1.61 billion RMB, a year-on-year increase of 31.2% [6]. - The company is set to be included in the SSE 50 Index on June 14, which is anticipated to further boost its stock price [6]. Company Overview - The company operates in the machinery and equipment sector, with a market capitalization of approximately 80.46 billion RMB. The stock price has seen a decline of 25.1% over the past year [1]. - The product mix consists of 79% sales of specialized equipment, 19% sales of spare parts, and 1% from equipment maintenance [3]. Financial Performance - The company reported a net profit of 1.17 billion RMB in 2022, with projections of 1.97 billion RMB for 2024, reflecting a year-on-year growth of 10.3% [3]. - Earnings per share (EPS) are expected to grow from 2.89 RMB in 2023 to 3.19 RMB in 2024, with a projected price-to-earnings (P/E) ratio of 40.7 for 2024 [3]. Market Position - The company has a significant market presence, with institutional investors holding 54% of the circulating A-shares, including 22.4% by funds and 31.6% by general corporations [4].

%% research.95579.com %% 丨证券研究报告丨 联合研究丨公司点评丨中微公司（ ） 688012.SH [中Ta微b公le_司Ti2tl0e2] 4Q1 点评：刻蚀设备竞争力突出， 薄膜设备开发取得成效 报告要点 [2T0a2b4leQ_1S，um公m司a实ry]现营业收入 16.05 亿元，同比+31.23%，实现归母净利润 2.49 亿元，同比- 9.53%，实现扣非归母净利润2.63亿元，同比+15.40%。 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度权益分派实施 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/5/30 | 2024/5/31 | 2024/5/31 | 证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-041 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年4 月 17 日的2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 （中微公司回购专用证券账户除外） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件以及《公司章程》的 ...

海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024年2月2日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。审议同意公司使用公司首次公开 发行人民币普通股取得的超募资金及公司自有资金以集中竞价交易方式回购公 司已发行的A股股份，公司本次回购股份拟在披露回购结果暨股份变动公告12个 月后采用集中竞价交易方式出售。如有股权激励或员工持股计划等相关事项需变 更回购股份用途的，公司将就后续调整事项变更回购股份用途，并按照相关规定 履行相关审议程序及信息披露义务。本次回购资金总额不低于人民币30,000万元 （含）且不超过人民币50,000万元（含），回购价格不超过200.00元/股（含），回 购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起3个月内。 截至本次差异化分红业务申请提交之日，公司总股本620,073,253股，公司回 购专用证券账户中股份数量为2,096,273股。由于回购专用证券账户中股份不参与 本次利润分配，因此，公司2023年度利润分配实施差异化分红，截至本次差异化 分红业务申请提交之日，可参与利润分配的总股本为617,976,9 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-040 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董监高集中竞价减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 董监高持股的基本情况 截至本公告披露日，中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中 微公司"、"公司"）董事长、总经理尹志尧先生直接持有公司股份 4,559,436 股， 占公司总股本的 0.735%；公司副总经理倪图强先生直接持有公司股份 934,358 股，占公司总股本的 0.151%；公司财务负责人、副总经理陈伟文先生直接持有 公司股份 654,242 股，占公司总股本的 0.106%；公司董事会秘书、副总经理刘 晓宇先生通过嘉兴智微间接持有公司股份 439,483 股，占公司总股本的 0.071%； 公司监事王志军先生通过嘉兴智微、嘉兴骊威间接持有公司股份 159,956 股，占 公司总股本的 0.026%。上述股份为公司首次公开发行前持有的股份。 集中竞价减持计划的主要内容 公司于近日收到尹志尧 ...

证 券 2024 年 05 月 15 日 研 究 刻蚀设备营收显著提升，研发项目持续推进 报 告 —中微公司（688012.SH）公司事件点评报告 买入(维持) 事件 分析师：毛正 S1050521120001 中微公司发布 2024 年第一季度报告：2024 年一季度公司实 maozheng@cfsc.com.cn 现营业收入 16.05 亿元，同比增长 31.23%；实现归母净利润 联系人：张璐 S1050123120019 2.49 亿元，同比下降 9.53%；实现扣非归母净利润 2.63 亿 zhanglu2@cfsc.com.cn 元，同比增长 15.40%。 基本数据 2024-05-15 投资要点 当前股价（元） 129.84 总市值（亿元） 805 ▌ Q1 营收同比增长，刻蚀设备营收显著提升 总股本（百万股） 620 2024 年一季度公司营业收入为 16.05 亿元，同比增长 流通股本（百万股） 620 31.23%。公司的刻蚀设备在国内外持续获得更多客户的认 52周价格范围（元） 111.5-175.3 可，针对先进逻辑和存储器件制造中关键刻蚀工艺的高端产 日均成交额（百万元） 1031 ...