二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董 事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以 及《中微半导体设备（上海）股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会议事规则》的规定，并结合公司 的实际情况，公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责内、外部审 计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策事项监督和检查工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内 部审计工作规范化、标准化，公司依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中微 半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是独立监督和评价公司及下属子公司财政收支、财务收 支、经济活动的真实、合法和效益的行为，以促进加强经济管理和实现经济目标。 内部审计是指，公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司（以下统称"子公司"）的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事年报工作制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制和公司治理机制，提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及 信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用，维护投 资者利益，根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》的有关 规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中切实履 行忠实、勤勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期间所应当履行的各项职责， 并认真编制其年度述职报告；关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公 司年报真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董事应当与 会计师事务所见面，沟通 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中微半导体设 备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了 2023 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况专项 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1日签发的证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》，中微半导体设备（上海）股份有限公司获准向境内投资者首次公开发行 人民币普通股 53,486,224 股，每股发行价格为人民币 29.01 元，股款以人民币缴 足 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第四条 战略委员会委员由董事长提名，并由全体董事过半数选举产生或 罢免。 第五条 战略委员会设主任委员（即召集人）一名，由公司董事长担任， 负责召集主持战略委员会工作并召集会议。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会任期一致，任期届满可连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 本议事规则规定补足委员人数。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中 应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 当委员会人数低于本议事规则规定人数时，董事会应当根据本议 事规则规定补足委员人数。 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，增强公 司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（"以 下简称"《公司章程》"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，我积极参加公司董事会，认真审 议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孔伟先生，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，甘肃政法学院学士。1993年 至1997年，担任甘肃省经济律师事务所律师；1997年至1998年，担任史密夫律师行律师 助理；1998年至1999年，担任外立综合法律事务所律师助理；1999年至 ...

总经理工作细则 中微半导体设备（上海）股份有限公司 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善中微半导体设备（上海）股 份有限公司（以下称"公司"）的法人治理结构，规范总经理及其他高级管理人员的工作 制度，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《中 微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，并结合公司的 实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名。总经理、副总经理及其他高级管理 人员的任职资格、产生、职权等根据法律、法规、公司章程及本细则的规定执行。 第三条 总经理通过设置必要的职能部门，决定聘任或者解聘公司部门经理及以上 的管理人员（不包括高级管理人员），实施对日常经营的有效管理，实现公司的经营目 标。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职资格、任免程序、职责及分工 第四条 公司总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年三月 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券 违法违规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）、《中微半导体设备（上海）股份有限公司信息披露管理制度》 的相关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第三条 本规定所称内幕信息知情人包括： （一） 公司的董事、监事、高级管理人员； （二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，并 依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东大会的股 东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护 会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第四条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第五条 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东 （或股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内 容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。 第二章 股东大会的职权 第六条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。 第七条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内依法行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司 法》和公司章程的规定确定，年度股东大会可以讨论公司章程规定的任何事项。 1 第一章 总 则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"） ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制 定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要 ...