中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当占二 分之一以上。 第五条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事 的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（即召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。主任委员由薪酬与考核委员会在独立董事委员中 提名，由薪酬与考核委员的过半数选举产生或罢免，并报董事会批准。 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、总经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有 限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）、《中微半导体设备（上海）股份有限 公司董事会议事规则 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中微半导体设 备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了 2023 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况专项 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1日签发的证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》，中微半导体设备（上海）股份有限公司获准向境内投资者首次公开发行 人民币普通股 53,486,224 股，每股发行价格为人民币 29.01 元，股款以人民币缴 足 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中微半导体设备（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的职权，健全监督机制，规范监事会的议事方式和决策程序，保护公司和股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本议 事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心，根据《公 司法》及其他有关法律、法规及规范性文件和公司章程，对公司财务以及公司董事、总 经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权 益。 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚信勤勉的义务。 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，在改选出的监事就任前，原 监事仍应当依照法律、行政 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（"以 下简称"《公司章程》"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，我积极参加公司董事会，认真审 议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张聿先生，1972 年出生，中国国籍，美国夏威夷大学硕士研究生。2008年至2010 年，担任恩智浦机顶盒业务部全球总经理；2010年至2013年担任PMCS 全球副总裁兼中 国区总裁；2013年至2014年担任建信投资，执行董事。现任华登董事总 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内 部审计工作规范化、标准化，公司依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中微 半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是独立监督和评价公司及下属子公司财政收支、财务收 支、经济活动的真实、合法和效益的行为，以促进加强经济管理和实现经济目标。 内部审计是指，公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司（以下统称"子公司"）的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理 ...

市场占有率提升。同时，推进公司的 TSV 硅通孔刻蚀设备也越来越多地在先进 封装和 MEMS 器件生产。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，中微半导体设备（上海）股份有限 公司（以下简称"公司"）制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，以进 一步提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市 场形象。主要措施包括： 一、专注公司核心业务，突破创新提升竞争力，以良好的业绩成长回报投资 者 半导体微观加工设备作为数码产业的基石，是发展集成电路和数码产业的关 键，中微公司自 2004 年成立以来，一直致力于开发和提供先进的微观加工所需 的高端关键设备，是典型的新质生产力代表。凭借创新的研发团队和深厚的客户 关系，公司聚焦布局核心设备，关键技术不断突破创新，并快速扩增产品线及扩 大产品在国内领先客户的市场占有率。公司目前可以提供 5 纳米及更先进的芯片 刻蚀设备，从 2012 年到 2023 年的十余年中，销售额年均增长率超过 35%。 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职情况报告 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司公司章程》（以下 简称"公司章程"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 （以下简称"审计委员会议事规则"）的规定，在 2023 年度内恪尽职守、认真履职，现将审 计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 在 2023 年度内，公司董事会审计委员会根据《公司法》《公司章程》《审计委员会 议事规则》等规定要求，共召开 4 次董事会审计委员会会议及 1 次与外部审计机构单独沟 通的会议，对公司的日常关联交易、重大关联交易、定期报告、续聘审计机构、财务报表 沟通等事项进行了讨论审议，充分发挥了董事会审计委员会的监督及建议作用。 三、 审计委员会相关工作情况 (一) 监督及评估外部审计工作 1. 评估外部 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-011 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）第二 届监事会第十七次会议于 2024 年 3 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯会议方式 召开。本次会议的通知于 2024 年 3 月 8 日通过电话及邮件方式送达全体监事。会议 应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席邹非女士主持。会议的召 集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定， 会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度报 告及摘要的议案》 根据相关法律、法规、规范性文件的规定，公司编制了《中微半导体设备 （上海）股份有限公司 2023 年年度报告及其摘要》。 根据相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定， ...

中微半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 1032 号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司董事会: 我们接受委托,对中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中徽公 司")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集 资金存放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 中微公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使 用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用 情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报 告的真实、准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况专 项报告发表 ...