关于虹软科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为虹软科技股份有限公司（以下简称"虹软科技"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的联席保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规的规定，对虹软科技在 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行 了核查，核查情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 1、实际募集资金金额和资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，发行人获准在上海证券交 易所向社会公开发行人民币普通股 46,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价为人民币 28.88 元，共募集资金总额人民币 1,328,480,000.00 元，扣除 承销保荐等发行费用后募集资金净额为人民币 1,254,55 ...

虹软科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善虹软科技股份有限公司(以下简称公司)法人治理结 构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更好地保护全体股东 特别是中小股东的合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《虹软科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公 允性； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （三）与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易相关事项进 行表决时，应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利； （五）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联交易及关联人 第 1 页 / 共 6 页 （二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签 ...

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当按照中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）以及上海证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第四条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情 人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责， 坚决杜绝内幕交易。 虹软科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范虹软科技股份有限公司（以下称公司或本公司）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 ...

虹软科技股份有限公司 第- 1 -页 独立董事 2023 年度述职报告（王展） 2023 年度，本人作为虹软科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定和要求，勤勉 尽责、独立履职，及时关注公司经营发展，积极出席公司召开的股东大会、董事会及 各专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，参与公司的重大决策，充分发挥自身 的专业优势和独立地位，切实维护公司整体利益，维护全体股东特别是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王展先生，1964 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学硕 士、中欧国际工商学院 EMBA。1990 年 1 月至 1995 年 11 月任杜邦（中国）投资有限公 ...

虹软科技股份有限公司 章 程（草案） 2024 年 4 月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | | 第二节 股份增减和回购 7 | | | | 第三节 股份转让 8 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | | 第一节 股东 9 | | | | 第二节 股东大会的一般规定 12 | | | | 第三节 股东大会的召集 14 | | | | 第四节 股东大会的提案与通知 16 | | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | | 第六节 股东大会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | | 第一节 董事 25 | | | | 第二节 独立董事 28 | | | | 第三节 董事会 33 | | | | 第四节 董事会秘书 37 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 监事会 | 40 | | | 第一节 监事 40 | | | | 第二节 监事会 41 | | | ...

虹软科技股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 虹软科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事会就公 司在任独立董事王慧女士、李青原先生、王展先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 第 1 页 / 共 1 页 经核查独立董事王慧女士、李青原先生、王展先生的任职情况以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

虹软科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范和完善虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事、高级 管理人员的提名制度和程序，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《虹软科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等相关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并 制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构。提名 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提名委员会的 提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本规则适用于提名委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中至少包括二名独立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上的独 立董事提名，经董事会选举。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任。召集人由公司董事长 提名，并经董事会任命。 第三章 委员会职责权限 第十条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 ...

证券代码：688088 证券简称：虹软科技 公告编号：临 2024-025 虹软科技股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 虹软科技股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十五次会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件等书面方式送达全体董事，会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，现场出 席的董事 7 名，以通讯方式出席的董事 2 名（独立董事李青原先生、董事 Xiangxin Bi 先生）。本次会议由董事长 Hui Deng(邓晖)先生主持，公司监事及高级管理人 员列席会议。本次会议的召集、召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 本议案已经公司第二届董事会战略委员会第五次会议审 ...

虹软科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规章和《虹软科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、制度，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属子公司。 第三条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作，同时也是其他管理系统 保持诚实、有效的方法之一。内部审计部门将按照公司的要求开展审计活动。 第四条 内部审计部门的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活 动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的 效果，其目的在于为组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第五条 公司设内审部为内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财 务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第六条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公 ...

第四条 战略委员会由三至五名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上的独 立董事提名，经董事会选举产生。战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。 委员任期届满，可连选连任。战略委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务 时，其委员资格自动丧失，并由董事会根据本规则第四条和第五条规定，补足委 员人数。召集人如不再担任公司董事长，则自动失去召集人资格，并根据第五条 规定产生新的召集人。 第七条 战略委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告 中应当就辞职原因以及需要董事会予以关注的事项进行必要说明。 虹软科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保虹软科技股份有限公司（以下简称公司）发展战略规划的合 理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《虹软科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等相关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简 称战略委员会），并制定本规则 ...