东芯半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东芯半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）的 治理结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）和《东芯半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规和 规范性文件的规定，制订本制度。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利 益，保护中小 ...

东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票和/或向激励对象 定向发行的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：东芯半导体股份有限公司 （以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或 "本次激励计划"）向激励对象授予权益合计 342.60 万股，约占本激励计划草案 公告日公司股本总额 44,224.9758 万股的 0.77%。其中，首次授予 327.50 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.74%，约占本激励计划授予权益总 额的 95.59%；预留 15.10 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.03%，约占本激励计划授予权益总额的 4.41%。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-024 一、股权激励计划目的 为了进一 ...

东芯半导体股份有限公司股东大会议事规则 东芯半导体股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的合法 权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行 使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规 则》和其他法律、法规以及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及列席股东大会会议 的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东大会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定的 各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的处分。 第五条 合法持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并 依法及依本规则享有知情权、发言权、质询 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-023 东芯半导体股份有限公司 关于作废 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 作废 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。现将有 关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （四）2022 年 2 月 14 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议 案》。并于 2022 年 2 月 15 日在上海证券交易所网站（ ...

东芯半导体股份有限公司 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 施晨骏，男，1983 年 3 月 15 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海 交通大学硕士，2008 年 7 月至 2014 年 10 月任德勤华永会计师事务所有限公司 税务经理，2014 年 11 月至 2017 年 3 月任上海仁恒置地集团有限公司高级税务 经理，2017 年 5 月至 2017 年 9 月任致同会计师事务所（特殊普通合伙）高级税 务经理，2017 年 10 月至今任上海简七信息科技有限公司财务总监；2022 年 5 月至今任公司独立董事，为会计专业人士。 (二) 独立性说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立 客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 报告期内，公司共召6次董 ...

东芯半导体股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（黄志伟） 本人作为东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规则及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予的权利和义务，在 2023 年度的工作中，充分发挥和运用自身的专业优势和独立性，严格诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 黄志伟，男，1949 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学 硕士。1965 年 10 月至 1985 年 4 月任江苏省吴江县手工业局二工局业务员、副 局长；1985 年 4 月至 1989 年 4 月任中国银行吴江支行行长；198 ...

东芯半导体股份有限公司 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 立信会计师事务所(特殊普通合伙) do china shu lun pan certified public accountants LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10441 号 东芯半导体股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了东芯半导体股份有限公司(以下简称东芯股份) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是东芯股份董事会的责任。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.c 户24DEROLIER 报告编码: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此 ...

东芯半导体股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 2、本激励计划拟首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事，除蒋学明先生和蒋雨 舟女士外，首次授予激励对象不包括公司其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东 及其配偶、父母、子女。 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 公司 2024 年限制性股票激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配 情况如下表所示： | 序 | | | | 获授的限制 | 占拟授予 限制性股 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 （万股） | 票总量的 | 司股本总额 | | | | | | | 比例 | 的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 ...

章 程 二〇二四年四月 东芯半导体股份有限公司章程 东芯半导体股份有限公司 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 发起人、认购股份数、持股比例和出资方式 5 | | 第三节 | 股份增减和回购 5 | | 第四节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 独立董事 26 | | 第三节 | 董事会 29 | | 第四节 | 董事会秘书 33 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制 ...

东芯半导体股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《东芯半导体 股份有限公司公司章程》、《东芯半导体股份有限公司董事会审计委员会议事规 则》的有关规定，现将东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度 会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告汇报如 下： 一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年度收入总额（经审计）：50.01 亿元 2023 年度审计业务收入（经审计）：35.16 亿元 2023 年度证券 ...