上海硅产业集团股份有限公司 章程 （2025年7月修订） 目 录 第一章 总则 第一条 为维护上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 《上市 公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和《证券法》和其他有关规定，由上海国盛（集 团）有限公司、国家集成电路产业投资基金股份有限公司等 5 名公司法人及有限合伙企 业共同作为发起人，以上海硅产业投资有限公司整体变更设立的股份有限公司，在上海 市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 第三条 公司于 2020 年 3 月 17 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 62,006.82 万股，于 2020 年 4 月 第四条 公司注册名称：上海硅产业集团股份有限公司 英文名称：National Silicon Industry Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：上海市嘉定区兴邦路755号3幢。 ...

上海硅产业集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度 上海硅产业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规定和《上海硅产业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或 者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、 ...

上海硅产业集团股份有限公司信息披露管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 第七条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其 辞，不得有误导性陈述。 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、投资者、债权人及其他利益相关人的合法权 益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等国家有关法律、法规及《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，结合本公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露 的信息。"披露"是指信息在规定时间内，通过规定的媒体，按规定的程序，以 规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方 等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及 ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表意见、出具审计报告的行为。 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件和《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》 上海硅产业集团股份有限公司会计师事务所选聘制度 上海硅产业集团股份有限公司 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以视重要程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备 ...

上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上 海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行股票或者其他具有股 权性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发 行分离交易的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集并用于 特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 ...

上海硅产业集团股份有限公司独立董事工作制度 上海硅产业集团股份有限公司 《上市公 （以下简称"《公司章程》"） 司治理准则》及《上海硅产业集团股份有限公司章程》 等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》、 （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章 程》规定的其他条件。 第四条 独立董事候选人任职资格应符合下列规定： （一）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会议事规则 上海硅产业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作效率， 根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》 等有关规定和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常 事务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由副董事长（公司有两位副董事长时，由过半数董事共同推举的副董 事长召集和主持）召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由过半数董事共同推举一名董事召集和主持。 （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会定 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性 文件和《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的和利 用他人账户持有的所有本公司股份及其衍生品；拥有多个证券账户的，应当合并计 算；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份及其衍生品。 第四条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》 ...

第一章 总则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关规定和《上海 硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； 上海硅产业集团股份有限公司对外投资管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资 风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如 发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第五条 公司对外投资应严格按照《公司法》等有关法律、法规、《公司 章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。公 司的对外 ...

上海硅产业集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法、合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证 券法》"）、 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规及 《上海硅产业集团股份有限公司公司章程》、 《上海硅产业集团股份有限公司信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》 《规范运作》及其他相关法律、法 规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能 侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司 ...