上海硅产业集团股份有限公司会计师事务所选聘制度 上海硅产业集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件和《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以视重要程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟 ...

上海硅产业集团股份有限公司独立董事工作制度 上海硅产业集团股份有限公司 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或经济等工作经 验； 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》及《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职资格 （五）具有良好的 ...

上海硅产业集团股份有限公司信息披露管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、投资者、债权人及其他利益相关人的合法权 益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等国家有关法律、法规及《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，结合本公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露 的信息。"披露"是指信息在规定时间内，通过规定的媒体，按规定的程序，以 规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方 等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和 中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息 ...

上海硅产业集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法、合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规及 《上海硅产业集团股份有限公司公司章程》、《上海硅产业集团股份有限公司信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、法 规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作》及上 海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，无须 向上海证券交易所申请，由信息披 ...

第一条 为进一步规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化， 发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《公司法》 《证券法》《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规 范》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和其他规范性文件以及《上海硅产业集团股份 有限公司章程》的规定,并结合公司实际情况制定本制度。 上海硅产业集团股份有限公司内部审计制度 上海硅产业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相 关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共 同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （ ...

上海硅产业集团股份有限公司对外担保管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《上海硅产 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保， 比照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司，公司将依据《公司章程》及本制度规定的 ...

（三）其他投资。 上海硅产业集团股份有限公司对外投资管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关规定和《上海 硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产、委托理财等财务性投资； 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资 风险、投资回报等事宜进行专门研究和评 ...

上海硅产业集团股份有限公司关联交易管理办法 上海硅产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充 分保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《上海硅 产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本 办法。 5. 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 6. 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或 其他主要负责人； 1 / 7 上海硅产业集团股份有限公司关联交易管理办法 7. 由本条第 1 项至第 6 项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的， 或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他 组织，但公司及其控股子公司除外； 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则， ...

第一章 总则 第一条 为完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 等有关规定和《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 上海硅产业集团股份有限公司董事会议事规则 上海硅产业集团股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常 事务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由副董事长（公司有两位副董事长时，由过半数董事共同推举的副董 事长召集和主持）召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由过半数董事共同推举一名董事召集和主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会定期会议每年至少 召开 2 次会议，分别在上下两个半年度 ...

上海硅产业集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度 上海硅产业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规定和《上海硅产业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券 ...