杰华特微电子股份有限公司 对外担保管理办法 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和 担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）等相关法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则及《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或者股东会审议通过， 公司不得对外提供担保。 第三条 本管理规定适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简 称"子公司"）。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保， 也不得请外单位为其提供担保。 第四条 本管理办法所称对外担保，其担保形式包括保证、抵押及质押。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一） 符合《公司法》、《公司章程》和其他相关法律、行政法规、 ...

杰华特微电子股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议 事行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证 券监管规则和《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用于公司股东会，对公司、股东、股东授权代理人、公司 董事、高级管理人员以及列席股东会的其他有关人员均具有约束力。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 ...

杰华特微电子股份有限公司 章 程 （2025 年 4 月修订） | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 12 | | 第三节 | 股份转让 13 | | 第四章 | 股东和股东大会 14 | | 第一节 | 股东 14 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 16 | | 第三节 | 股东大会的召集 18 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 20 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 董事会 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 38 | | 第一节 | 监事 38 | | 第二节 | 监事会 39 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | --- | --- | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 45 ...

杰华特微电子股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 1 / 8 公司募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或用作其他用途。 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资 金使用安全，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港联交所上市规则》"）及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《杰华特 微电子股份有限公司章程》 ...

第二条 本办法所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种价格产生 较大影响或者对投资决策有较大影响、而投资者尚未得知的信息以及公司股票 上市地证券监管部门和证券交易所要求披露的信息；本办法所称"披露"是指在 规定的时间内、在公司股票上市地证券交易所网站、符合公司股票上市地证券监 管机构和证券交易所规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息， 并按规定报送公司股票上市地证券监管部门和证券交易所。 第三条 本办法适用于如下人员和机构： （八）法律、法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管机构和证券交 杰华特微电子股份有限公司 信息披露管理办法 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等有关 ...

杰华特微电子股份有限公司 境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度 （2025年4月） 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及杰华特微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信 息安全，规范公司及公司所聘请的各境内外证券服务机构在公司境外发行证券及 上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守 国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民 共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券 和上市管理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档 案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件和《杰华特微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 大陆地区以外的国家和地方发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及 上市的全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的子公司、分支机构以 及公司 ...

杰华特微电子股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 宗旨 为了进一步规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《杰华特微电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事的任职资格 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事 ...

杰华特微电子股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东 的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《杰华特微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 ...

杰华特微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 1 / 8 （草案） (H 股发行并上市后适用) 第一章 总则 第一条 为进一步完善杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和准确性，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《杰华特微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 ...

杰华特微电子股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的审核意见 为进一步完善公司发行 H 股并上市后的公司治理结构，根据《公司章程》的 规定，且公司拟在境外公开发行股票 H 股并在香港联合交易所有限公司上市， 公司拟按照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 19A.18（1）条的规定 选举一名通常居于香港的独立董事。公司第二届董事会提名委员会对本次提名的 独立董事候选人的任职资格进行了审查并发表了核查意见，具体如下： 1、经审阅，公司拟提名的第二届董事会独立董事候选人林桂洪女士不 存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《杰华特微 电子股份有限公司章程》等规定的不得担任科创板上市公司独立董事的情 形，未受过证监会、证券交易所的任何处罚和惩戒，亦未有被证监会认定 为市场禁入者尚未解除的情况。上述候选人符合相关法律法规规定的任职 资格和独立性等要求。 2、公司第二届董事会独立董事候选人林桂洪女士具有丰富的企业管理 专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具备履行 独立董事职责的任职 ...