北京观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：86 10 66578066 Fax：86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：//www.guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza,5 Finance Street, Xicheng District, Beijing 100032, China 北京观韬律师事务所 关于科德数控股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关调整与授予事项的 法律意见书 观意字 2024 第 008117 号 致：科德数控股份有限公司 北京观韬律师事务所（以下简称"本所"）接受科德数控股份有限公司（以 下简称"科德数控"或"公司"）的委托，就公司 2024 年限制性股票激励计划的 相关调整与授予事项（以下分别简称为"本次调整"、"本次授予"，合称为"本次 调整与授予事项"）出具本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20%。 2、第一类限制性股票拟首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事以及外籍员工。 3、董事会在限制性股票授予前，有权将因包括但不限于员工离职或放弃认购的限制性股票份额在激 励对象之间进行分配和调整或直接调减或调整到预留部分。 科德数控股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至首次授予日） 一、第一类限制性股票激励对象名单及授予情况 | | | | | 获授第一 | 占本激励计 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 类限制性 | 划授出全部 | 划草案公告 | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 权益数量的 | 时公司股本 | | | | | | （万股） | 比例 | 总额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-059 科德数控股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 11 月 14 日 限制性股票首次授予数量：第一类限制性股票 53.30 万股，第二类限制 性股票 17.70 万股，以上合计 71.00 万股，占目前公司股本总额 10,170.2906 万 股的 0.70%。 股权激励方式：第一类限制性股票和第二类限制性股票 鉴于《科德数控股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性股票首次授 予条件已经成就，根据科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二 次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 11 月 14 日分别召开第三届董事会第十 五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股 票激励计划激励 ...

科德数控股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截至首次授予日） 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、行政法规及规范性文件和《科德 数控股份有限公司章程》的有关规定，对科德数控股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的激励对象名单（截至首次 授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的； 3、截至首次授予日，公司和首次授予的激励对象均未发生不得授予/获授限 制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-056 科德数控股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对 象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月29日分别召开第 三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司 <2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容 详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、行 政法规和规范性文件的规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）采取了必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行 了登记，并通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中国结 算"）对本 ...

北京观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：8610 66578066 Fax：8610 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：// www.guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xin Sheng Plaza, No.5, Finance Street, Beijing ，100032 北京观韬律师事务所 关于科德数控股份有限公司 北京观韬律师事务所（以下简称"本所"）受科德数控股份有限公司（以下简 称"公司"）之委托，指派律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"）。本所依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《规则》"） 以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目 的。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-055 科德数控股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：辽宁省大连经济技术开发区天府街 1 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，会议由董事长于 本宏先生主持，本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序符合《公司 法》和《公司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书出席会议；其他高级管理人员列席会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于公司<2024 年限制性股票 ...

Product and Technology - The company has developed a complete technology and industry chain around high-end five-axis CNC machine tools, with a self-sufficiency rate of 85% and a localization rate of over 90% [3] - The product portfolio includes four general-purpose platforms (vertical, horizontal, horizontal milling-turning, and gantry) and four specialized platforms (tool grinding, blade processing, high-speed tip grinding, and six-axis five-linkage disc processing) [3] - The company's products are widely used in aerospace, shipbuilding, military, energy, new energy vehicles, precision molds, and tooling industries, with a product repurchase rate of nearly 40% in the first three quarters, of which 70% comes from private enterprises [4] - The company's product performance is comparable to imported brands, with prices ranging from 1/2 to 2/3 of foreign equipment, offering high cost-performance advantages [4] Orders and Market Performance - In the first three quarters of 2024, the company's new order growth rate was approximately 37% [5] - The domestic new order composition includes aerospace (58%), universities and research institutes (11%), mechanical equipment (10%), energy (8%), automotive (7%), and military, shipbuilding, and tooling (6%) [5] - The company's functional components business revenue grew by approximately 76% year-over-year in the first three quarters, with motor orders accounting for 36%, turntable orders for 51%, and other businesses (spindles, sensors, etc.) for 14% [8] R&D and Future Plans - Future R&D investments will focus on the iterative upgrades of CNC systems, key functional components, and the development of new models [5] - The company plans to expand its product portfolio and enhance its market competitiveness by promoting high-end CNC systems and key functional components [11] - The company aims to achieve a production capacity of approximately 1,100 units by 2028, following the successful implementation of its fundraising projects [10] Production and Capacity Expansion - The Shenyang and Yinchuan projects are progressing smoothly, with Yinchuan's new plant expected to be partially operational by the second quarter of next year, and Shenyang's new plant expected to be partially operational by the second half of 2025 [6] - The company's annual production capacity for 2024 is estimated to be 450 units, based on the KMC800 vertical machining center as a reference [7] Equity Incentive Plan - The company has launched a 2024 restricted stock incentive plan, offering a total of 887,400 shares, accounting for approximately 0.87% of the company's total share capital [7] - The plan aims to establish a long-term incentive mechanism, attract and retain talent, and enhance the company's competitiveness and innovation capabilities [6][9] Financial and Shareholder Returns - The company has conducted two equity financings since its IPO but has paid limited dividends, prompting calls for increased shareholder returns [9] - The company emphasizes its commitment to creating value and ensuring reasonable returns for shareholders, while considering operational performance, capital plans, and cash flow conditions [9]

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-054 科德数控股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日分别召 开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的相关规定，公 司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予的激 励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟首次授予激励 对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 （二）公司监事会对拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次激励计划拟首次授予的激励对象名单、身份证件、与 公司（含分公司及控股子公司，下同）签订的劳动合同、劳务合同或聘用 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 科德数控股份有限公司 2024年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二四年十一月十四日 | | | | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 | 6 | | 议案一：关于公司《2024 | 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 .8 | | 议案二：关于公司《2024 | 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 .9 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司 | 2024 年限制性股票激励计划相 | | 关事项的议案 10 | | 2 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保科德数控股份有限公司（以下简称"公 司"）股东大会会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"证券法"）《上市公司股东大会规则》以及《科德数控股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《科德数控股份有限公司股东大会 ...