证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-034 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"暂行规定"）的有关规 定，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事黄雄先生受其 他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 16 日召开的 2024 年第 二次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的声明、基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人声明 （二）征集人基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司独立董事黄雄先生，其基本情况如下： 黄雄先生，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 1980 年 12 月至 1994 年 11 月，任职于江苏客运总公司苏州公司；1994 年 12 月 至 20 ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5/7/8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 6 月 | 第一节 4 | 引 | 言 | | --- | --- | --- | | 一、律师声明事项 4 | | | | 二、释 义 5 | | | | 第二节 文 7 | 正 | | | 一、本次激励计划的主体资格 7 | | | | 二、本次激励计划内容的合法合规性 8 | | | | 三、本次激励计划履行的法定程序 10 | | | | 四、本次激励计划激励对象的确定 11 | | | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 12 | | | | 六、本次激励计划是否存在公司为激励对象 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-033 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 16 日 至 2024 年 7 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年7月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队的积极性，有效地将 股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照激励与约束对等的原则，制定了《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）。 第三条 考核对象 本办法的考核对象为本次激励计划确定的激励对象，其中包括公司（含子公 司）董事、高级管理人员、核心业务骨干及董事会认为应当激励的其他人员。以 上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经股东大会选举或董事会聘任。所 1 有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的考核期内在公司或子 公司任职并已与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。公司监事和独立董事不 得参加本计划。 第四条 考核机构 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"、"计划"） 的顺利实施及有序推进，现根 ...

证券简称：华盛锂电 证券代码：688353 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 江苏华盛锂电材料股份有限公司 声 明 本公司董事会及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规、规范 性文件及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票 来源为江苏华盛锂电材料股份有限公司章程（以下简称"公司"、"本公司"或"华 盛锂电）向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-030 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会 议于 2024 年 6 月 29 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 6 月 22 日以邮件等方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉与 所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席周超先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要 的议案》； 监事会认为：《江苏华盛锂电材 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-031 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次 会议于 2024 年 6 月 29 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 6 月 22 日以邮件等方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长沈锦良先生主持，会议应到董 事 9 名，实到董事 9 名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议的召集 和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、部门规章以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。会议以现场与通讯表决方式审 议通过了以下议案： 二、董事会议审议情况 1、审议通过《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司管权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《江 苏华盛锂电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 1 （二）最近一个会计年度财务报告内部控制 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-032 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划的目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在 充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交 1 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公 司"）向激励对象定向发行的公司 A 股普通股票和/或公司回购的本公司 A 股普通股票。 股票激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《江苏华盛锂电材料股份有 ...

3、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董 事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时 准确披露相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激 励对象参照首次授予的标准确定。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会 2024 年 7 月 1 日 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 1 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 占授予限制 性股票总数 的比例（%） 占本激励计 划公告时股 本总额的比 例（%） 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 1 沈锦良 中国 董事长 15 5.00 0.09 2 沈 鸣 中国 董事、总经理 10 3.33 0.06 3 李伟锋 中国 董事、副总经理 5 1.67 0.03 4 林 刚 中国 董事、副总经理 5 1.67 0.03 5 张先林 中国 副总经理、核心技术人 员 5 1.67 0.03 6 黄振东 中国 副总经理、董事会秘书 5 1.67 0.03 7 任 ...