公司代码：688353 公司简称：华盛锂电 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次 会议于 2024 年 4 月 23 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 4 月 13 日以邮件等方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长沈锦良先生召集并主持，会议 应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议 合法、有效。会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案： 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-009 1、审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 2023 年度，公司总经理严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公 司章程》等公司 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（胡博） 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告 期内，本人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》和《江苏华盛锂电材 料股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项 议案，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责工作情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人胡博，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历，具有高级工程师专业资格。1991 年 8 月至 1999 年 12 月，曾任冶金工业 部鞍山热能研究院炭素材料研究所工程师、所长助理；2000 年 1 月至 2005 年 10 月，担任上海杉杉科技有限公司副总经理，湖南杉杉新材料有限公司副总经理； 2005 年 11 月至 2016 ...

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 中国证监会《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照《公 司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定，在 2023 年度勤勉尽责，积极开 展工作，认真履行职责。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会成员分别为温美琴女士、黄雄先生、林刚先生， 其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，主任委员为由具备会计专业资格的 独立董事温美琴女士担任。 根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事。公司于 2023 年 12 月 11 日召开了公司第 二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司第二届审计委员会委员的 议案》，对董事会审计委员会部分成员进行调整，公司董事、副总经理林刚不再 担任公司第二届董事会审计委员会委员，推选公司董事马阳光先生担任公司第二 届董事会审计委员会 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《江苏华盛锂 电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-010 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会 议于 2024 年 4 月 23 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 4 月 13 日以邮件等方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉与 所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席周超主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：2023 年，公司监事会严格按照《公司法》 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-011 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度不 派发现金红利，不进行公积金转增股本、不送股。 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表实现 归属于上市公司股东的净利润为-2,391.18 万元，其中母公司净利润为 8,058.32 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，合并报表累计未分配利润为 59,066.50 万元，母 公司累计未分配利润为 59,126.81 万元。 经公司董事会决议，公司拟定 2023 年度不进行现金分红，不进行资本公积 转增股本和其他形式的利润分配，未分配利润结转至下一年度。本次利润分预案 尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、2023 年度不进行利润分配的情况说明 1 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-013 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22 号1幢外经贸大厦901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2、人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3、业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-020 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于为控股子公司项目贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保方：江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称"祥和新能源"），以上均为江苏华 盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司。 本次担保金额：公司本次拟担保总额不超过 75,000 万元，其中华盛联赢 60,000 万元，祥和新能源 15,000 万元。截至本公告披露日，除本公告所述公司 拟为华盛联赢、祥和新能源项目贷款提供担保的事项外，公司及子公司不存在其 他对外担保的情形。 本次担保是否有反担保：否 本次担保已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 公司控股子公司江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称 ...

经核查独立董事黄雄、胡博、温美琴的任职经历以及签署的相关自查文件, 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系,因此,公司董事会认为,公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 江苏华盛 关于 2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》、《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等要求,江苏华 盛锂电材料股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事黄雄、 胡博、温美琴的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会 ...