东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陈定文） 2023 年，本人作为重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和 要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会、董事会及 各专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，忠实勤勉地履行独立董事职责， 并按照规定对公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2023 年度履 行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 陈定文，1971 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于上海财 经大学会计学专业，硕士研究生学历，中国注册会计师、注册税务师、资产评估 师、房地产估价师、司法会计及评估鉴定等执业资格、高级会计师职称。1994 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李丽山） 2023 年，本人作为重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和 要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会、董事会及 各专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，忠实勤勉地履行独立董事职责， 并按照规定对公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2023 年度履 行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 李丽山先生，1974 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。法学专业， 本科学历。1993 年 8 月至 2010 年 4 月就职于西南药业股份有限公司；2010 年 4 月至 2013 年 12 月任重庆君毅律师事务所执业律师；2014 年 1 月至 2014 年 5 月 任重庆瑞月永华律师事务所执业律师；2014 年 5 ...

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2024-019 重庆山外山血液净化技术股份公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议。 重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公司"）本次日常 关联交易均是公司及子公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合 理，不损害公司及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉 和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主 要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 24 日，公司召开 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过了 《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，此议案获得全体独立董事一致表 决通过。 本日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议，关联股东需回避表决。 （二）本次日常关联交易预计金额和类别 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion CNY for the fiscal year 2023, representing a growth of 15% year-over-year[13]. - The company achieved operating revenue of CNY 690,112,369.84 in 2023, representing an increase of 80.65% compared to the previous year[23]. - Net profit attributable to shareholders reached CNY 194,498,864.39, a growth of 228.34% year-on-year[23]. - The basic earnings per share (EPS) increased to CNY 0.9019, reflecting a rise of 228.32% compared to 2022[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 176,101,441.96, an increase of 264.90% year-on-year[23]. - The gross margin for the year improved to 45%, up from 40% in the previous year, reflecting better cost management[22]. - The company’s operating costs amounted to ¥316.99 million, reflecting a year-on-year increase of 47.11%[156]. - The net cash flow from operating activities decreased by 73.74% to ¥64.55 million, primarily due to increased cash payments for goods and services[156]. Dividend and Capital Structure - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.00 per 10 shares, totaling RMB 42,899,412.40, which represents 36.94% of the net profit attributable to shareholders for 2023[4]. - The company intends to increase its total share capital by 105,103,560 shares through a capital reserve conversion, raising the total share capital to 320,751,645 shares[5]. - The company has a total share capital of 215,648,085 shares as of the board meeting date, excluding shares in the repurchase account[5]. - The company will adjust the total cash dividend and share increase amounts if there are changes in the total share capital before the dividend distribution date[6]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianzhi International Accounting Firm[4]. - The company’s board of directors and supervisory board members have confirmed the authenticity and completeness of the annual report[3]. - The company has not identified any significant risks that could materially affect its operations during the reporting period[3]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[9]. - The company has not violated any decision-making procedures for external guarantees[11]. - The company is committed to maintaining compliance with legal regulations and ensuring timely and accurate information disclosure[52]. Research and Development - The company is investing 100 million CNY in R&D for innovative blood purification technologies over the next three years[19]. - Research and development (R&D) expenses accounted for 5.51% of operating revenue, down from 6.98% in the previous year[25]. - The total R&D investment reached ¥38,031,579.01, an increase of 42.62% compared to the previous year, with a significant rise in expense-based R&D investment by 62.86% to ¥37,673,427.02[108][109]. - The company applied for 13 invention patents and obtained 7 invention patents during the reporting period, emphasizing its commitment to intellectual property development[39]. - The company has obtained a total of 44 invention patents, 82 utility model patents, and 25 design patents as of the end of the reporting period[106]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[17]. - The company has established partnerships with three major hospitals, enhancing its distribution network and patient access[21]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the blood purification sector[56]. - The company has established a customer base of over 2,000 hospitals in China, with nearly 400 large tertiary hospitals equipped with its blood purification devices, including installations of over 150 units in some hospitals[126]. - The company has exported its blood purification equipment to 75 countries and regions, achieving a cumulative overseas installation of several thousand units[127]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of a next-generation hemodialysis machine, expected to enhance treatment efficiency by 30%[16]. - The company launched several new products, including upgraded models of blood dialysis machines and continuous blood purification devices[37]. - The company has developed a comprehensive blood purification solution, including CRRT and dialysis machines, to address various renal failure conditions[56]. - The company has developed a new type of blood purification device that minimizes blood loss and reduces the risk of coagulation through innovative pressure monitoring technology[9]. - The company has developed multiple patented components for blood dialysis machines, including a one-way valve and a heparin pump, with patent numbers such as ZL202023248794.3 and ZL202230837813.1 respectively[95]. Risks and Challenges - The company faces risks related to new product development, including potential failures due to high investment costs and long development cycles[133]. - There is a risk of core technical personnel turnover, which could adversely affect the company's R&D and production capabilities[134]. - The company must continuously innovate and improve product performance to meet increasing market demands and maintain competitiveness[137]. - Government subsidies amounted to CNY 36.33 million, accounting for 18.90% of the company's net profit, indicating a reliance on government support[144]. - The company faces risks from potential changes in national medical insurance policies, which could lead to reduced patient numbers and decreased revenue for dialysis centers[146]. Operational Efficiency - The implementation of a new two-invoice system is expected to streamline procurement processes and reduce costs by 15%[20]. - The company has established a smart management system for blood purification centers, improving remote monitoring and maintenance services[54]. - The company aims to enhance its operational efficiency and decision-making capabilities through the integration of ERP and PLM systems[54]. - The company has accelerated its digital transformation by integrating advanced technologies with its core business, focusing on the construction of an industrial internet platform[53]. Industry Trends and Market Outlook - The global dialysis market size in 2023 is €81 billion, with dialysis products accounting for €16 billion and dialysis services for €65 billion[69]. - The number of patients receiving hemodialysis in China increased from 234,600 in 2011 to 844,000 in 2022, with a compound annual growth rate (CAGR) exceeding 12%[192]. - The demand for hemodialysis machines in China is projected to reach over 40,000 units annually, driven by a patient growth rate of 12% and a current machine ownership of approximately 200,000 units[192]. - The Chinese government has implemented policies to support the development of domestic medical equipment, including hemodialysis devices, to accelerate the pace of domestic substitution[197].

西部证券股份有限公司 关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"、"保荐人"）作为重庆山 外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"山外山"、"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》和《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法 规和规范性文件的要求，对山外山预计 2024 年度日常关联交易预计的事项进行 了审慎核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 24 日，公司召开 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过了 《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，此议案获得全体独立董事一致表决 通过。 2024 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事高光勇先生、任应祥先生、童锦 先生、喻上玲女士回避表决,表决结果： ...

证券代码：688410 证券简称：山外山 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 二〇二四年四月 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体参与人员、资金来源、出资金额、实施方案 等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划草案及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 1 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 风险提示 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 一、重庆山外山血液净化技术股份有限公司 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计 委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规范性文件的规定， 以及公司《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，现将重庆山外山血液净 化技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度会计师事务所的履职情况 评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天职国际"）对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用 情况、控股股东及其他关联方资金占用情况等业务情况进行核查并出具了专项 报告。 在执行审计工作的过程中，天职国际就会计师事务所和 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规 则》的有关规定，现将重庆山外山血液讲净化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情况报告如 下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事陈定文先 生、李丽山先生、非独立董事高光勇先生。其中主任委员/召集人由会计专业人 士陈定文先生担任。 截至报告出具之日，公司董事会进行了换届，并对董事会审计委员会的人员 组成进行了调整，由独立董事陈定文先生、姜峰先生、李丽山先生三人组成第二 届董事会审计委员会，陈定文担任主任委员/召集人，任期与本届董事会任期一 致。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责， ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李志勇） 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 李志勇，男，1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于清 华大学，高级管理人员工商管理硕士，硕士研究生学历，高级信息系统项目管理 师。2003 年 11 月至 2007 年 6 月任哈尔滨掌信科技开发有限公司副总经理；2007 年 7 月至 2015 年 7 月历任中国医学装备协会主任、副秘书长；2012 年 2 月至 2022 年 5 月，任北京国卫嘉和医学装备技术服务有限公司经理兼执行董事；2015 年 7 月至今任中国医学装备协会秘书长；2017 年 5 月至今兼任机械工业仪器仪表综 合技术经济研究所高级顾问；2019 年 10 月至 2023 年 12 月任浙江天松医疗器械 股份有限公司独立董事；2022 年 4 月至今，任中国医学装备协会副理事长；2021 年 3 月至 2023 年 4 月任公司独立董事。 2023 年任职期间，作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会 ...

| 申请人 | 授信银行 | 申请授信额度（万元） | | --- | --- | --- | | 山外山 | 中国农业银行股份有限公司 | 13,000.00 | | | 重庆两江分行 | | | 山外山 | 招商银行股份有限公司重庆 | 3,000.00 | | | 分行 | | | 山外山 | 上海浦东发展银行股份有限 | 9,000.00 | | | 公司重庆分行 | | | 山外山、天外天、 | 中国民生银行股份有限公司 | 30,000.00 | | 圆中圆 | 重庆分行 | | 为了提高工作效率，董事会同意授权董事长或董事长授权人员在上述额度内 向上述金融机构办理有关授信及融资业务，并代表公司签署相关协议，授权有效 期为本次董事会审议通过之日起一年内有效。 特此公告。 重庆山外山血液净化技术股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公司"或"山外山"） 于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2 ...