招商证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 增加日常关联交易预计额度的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为芯原 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原 股份本次增加日常关联交易预计额度的事项进行了核查，核查情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 芯原股份于 2023 年 3 月 24 日召开第二届董事会第七次会议暨 2022 年年度 董事会会议，审议通过了《关于公司未来一年预计发生的日常关联交易的议案》， 预计未来一年（即自 2022 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2023 年年度 股东大会召开之日止，下同）的日常关联交易总额度 29,200.00 万元。 根据公司目前日常关联交易的实际发生情况，预计公司未来新发生的 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-069 芯原微电子（上海）股份有限公司 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月25 日 召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订 公司章程并办理工商变更登记的议案》《关于制定和修订部分公司治理制度的议 案》，上述议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。现将具体情况公 告如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权并经公司第二届董事会第五次 会议与第二届监事会第四次会议审议通过，公司就 2020 年限制性股票激励计划 （以下简称"2020 年激励计划"）首次授予部分第一个归属期进行首次归属，归属 股份数量为 785,788 股。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 3 月 7 日出具的《芯原微电子（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字 [2023]14148 号），公司已收到激励对象就前述归属事宜缴纳的出资。前述归属 股份已于 2023 年 3 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予第二批次第一个归 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司监事会 2023 年 12 月 25 日 属期归属名单的核查意见 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第二批次第一个归属期归属名单进行审核，发表核 查意见如下： 本次拟归属的 342 名激励对象（首次授予部分 330 人，预留授予第二批次 22 人，包含本激励计划首次授予部分和预留授予第二批次重复授予 10 人）符合 《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职 资格，符合《管理 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-065 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室以 现场及电话会议方式召开。本次董事会应出席会议的董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议由董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生主持。本次会议召开符合《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原微电子（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期归属条件成就的议案》 公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"2020 ...

第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的职权，健全监督机制，规范监事会的议事方式和决策程序，保护公司和股东的合法 权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定 本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心，根据《公 司法》及其他有关法律、法规及规范性文件和公司章程，对公司财务以及公司董事、总 裁和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$\pm\infty\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚信勤 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十二次会议审议的相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，基于独立、客观判断的原则，我们对公司 第二届董事会第十二次会议审议的事项发表独立意见如下： 1、关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属 条件成就的议案 《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条 件成就的议案》已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，表决程序符合有 关规定。对于该议案项下的相关事项，我们认为：根据《芯原微电子（上海）股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《2020 年激励计划》"） 的相关规定，《2020 年激励计划》项下首次授予部分的 330 名激励对象获授的 56.85 万股限制性股票第二个归属期的 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，并 依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东大会的股 东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护 会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第四条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第五条 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东 （或股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内 容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会的职责权限，规范股东大会的运作程序，保证股东大会合法、有序、高 效、平等地行使职权，维护公司和股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司章程指引》、 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 章 程 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$\exists0=\exists\neq+\exists j$$ | 第一章 | 总则 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 | - | 2 - | | 第一节 | | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 4 - | | 第三节 | | 股份转让 - | 6 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 - | 7 - | | 第一节 | | 股东 - | 7 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 - | 13 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 - | 14 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 - | 17 - | | 第五章 | 董事会 | - | 21 - | | 第一节 | | 董事 - | 21 - | ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的议事方式和决策程序，确保公司董事会及董事忠 实、高效地履行职责，提供董事会的科学决策水平，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事。董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会设立战略委员会、审 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-066 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一 次会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室 召开，本次会议以现场及电话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监 事 3 人。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经过与会监事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属 期归属条件成就的议案》 公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计划"）项下首次授 予的 330 名激励对象获授的 56.8 ...