证券代码：688521 证券简称：芯原股份 二〇二四年一月 目 录 | 芯原微电子（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | | --- | --- | | 芯原微电子（上海）股份有限公司 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 2024 | | 芯原微电子（上海）股份有限公司 | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一 | 关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案 7 | | 议案二 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案 8 | | 议案三 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案 12 | | 议案四 | 关于公司 年度向特定对象发行 股股票方案论证分析报告的议 2023 A | | 案 13 | | | 议案五 | 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分 | | 析报告的议案 14 | | | 议案六 | 关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案 15 | | 议案七 | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 16 | | 议案八 | 关于公司 年度向 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 第七条 公司为他人提供担保，在商业上合理可行的范围内应当采用反担保 等必要措施防范风险。 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文 件及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的对外担保行为。 第三条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司子 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-070 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于增加日常关联交易预计额度的公告 公司于 2023 年 12 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关 于增加日常关联交易预计额度的议案》，同意增加本年度（自董事会审议通过本 议案之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止）预计发生的日常关联交易额度 1,500.00 万元，交易对方为广州增芯科技有限公司（以下简称"增芯科技"）， 交易内容为向增芯科技提供日常生产经营所必须的基础单元库 IP 以及一站式工 程服务解决方案。关联董事陈晓飞回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该 议案。本事项无需提交股东大会审议。 公司独立董事对增加公司本年度预计发生的日常关联交易额度的事项进行 了事前认可并发表独立意见，认为：公司增加本年度预计发生的日常关联交易额 度符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《芯原微电子（上海）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司与关联方之间发 生的交易基于公 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况 制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性。公司关联交易应当具有商业实质、定价公允、决 策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少 关联交易。 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。关联交易协议的签订应遵循平 等、自愿、 ...

FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 HongKong http://www.fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208-1166 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298-5599 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, China 上海市方达律师事务所 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第一个归属期 归属条件成就相关事项的法律意见书 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就芯原微电子（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"）2020 年限制性股票激励计划项目 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理制度，维护中小股东的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海 证券交易所上市公司部关于发布〈公司章程〉累积投票制实施细则建议稿的通知》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东大会选举董事或监事时， 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集 中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第三条 公司董事（含独立董事）、监事（指非由职工代表担任的监事）的 选举可以实行累积投票制。股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-071 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张江大厦 20 楼芯 原股份会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 10 日 至 2024 年 1 月 10 日 股东大会召开日期：2024年1月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

陈武朝 Cleap A 签署: 㣟ᗞ⭥ᆀ˄к⎧˅㛑ԭᴹ䲀ޜਨ⤜・㪓һ ޣҾޜਨㅜҼቺ㪓һՊㅜॱҼ⅑Պ䇞ᤏᇑ䇞Ⲵޣһ亩 Ⲵһࡽ䇔ਟ㿱 ᡁԜ᭦ࡠ㣟ᗞ⭥ᆀ˄к⎧˅㛑ԭᴹ䲀ޜਨ˄ԕлㆰ〠"ޜਨ"˅ሶҾ 2023 ᒤ 12 ᴸ 25 ᰕԕ⧠൪㔃ਸ䙊䇟ᯩᔿਜᔰޜਨㅜҼቺ㪓һՊㅜॱҼ⅑Պ䇞Ⲵ䙊⸕ˈ ሩᵜ⅑Պ䇞ᤏᇑ䇞ⲴljޣҾ໎࣐ᰕᑨޣ㚄Ӕ᱃亴䇑仍ᓖⲴ䇞ṸNJ䘋㹼Ҷ䇔ⵏⲴᇑ ṨDŽ ᡁԜ䇔Ѫޜਨ໎࣐ᵜᒤᓖ˄ণ㠚㪓һՊᇑ䇞䙊䗷ᵜ䇞Ṹѻᰕ䎧㠣 2023 ᒤᒤ ᓖ㛑ьབྷՊਜᔰѻᰕ→˅亴䇑ਁ⭏Ⲵᰕᑨޣ㚄Ӕ᱃仍ᓖㅖਸljѝॾӪ≁ޡ઼ഭޜ ਨ⌅NJljк⎧䇱ࡨӔ᱃ᡰ、ࡋᶯ㛑⾘кᐲ㿴ࡉNJlj㣟ᗞ⭥ᆀ˄к⎧˅㛑ԭᴹ䲀ޜ ਨㄐ〻NJㅹޣ㿴ᇊˈޜਨоޣ㚄ᯩѻ䰤ਁ⭏ⲴӔ᱃สҾޜਨ⭏ӗ㓿㩕䴰㾱ˈӔ ᱃ᇊԧޜᒣǃਸ⨶ˈᰕᑨޣ㚄Ӕ᱃仍ᓖⲴ亴䇑ㅖਸӔ᱃ৼᯩъ࣑ਁኅ䴰≲ˈнᆈ ൘ᦏᇣޜਨ৺ѝሿ㛑ь࡙⳺ⲴᛵᖒˈнՊᖡ૽ޜਨⲴ⤜・ᙗˈҏнՊሩޜਨᤱ㔝 㓿㩕ӗ⭏ᖡ૽ˈㅖਸޜਨⲴ䮯䘌ਁኅ㿴ࡂDŽ਼ሶ䈕䇞ṸᨀӔޜਨㅜҼቺ㪓һՊ ㅜॱҼ⅑Պ䇞ᇑ䇞DŽ ˄ԕлᰐ↓᮷˅ 1 （本页无正文，为《芯原微电子〈上海）股份有限公司独立董事关于公司第二届 董事会第十二次会议审议 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 12 月修订，经公司第二届董事会第十二次会议批准修 订） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易 价格或者投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重大事项"）， 保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个 人泄露；但是， ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-068 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划项下部分已授予但 尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和 信息披露情况 1、2020 年 12 月 2 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划有关的议 ...