芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司独立董 事履职指引》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实际情况制定 本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。 （一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观 ...

FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 HongKong http://www.fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208-1166 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298-5599 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, China 上海市方达律师事务所 致：芯原微电子（上海）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所现就芯原微电子（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"）2020 年限制性股票激励计划项目（以下简称"本次 激励计划"）项下首次授予部分第二个归属期归属（以下简称"本次归属"）条件成 就以及部分已授予但尚未归属的限制性股票作 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-067 芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 及预留授予第二批次第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：72.65 万股（首次授予部分 56.85 万股、预留授 予第二批次 15.80 万股） 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占授 予权益总量的比例 | | --- | --- | --- | | 预留授予的限制性股 | 自预留部分授予之日起 24 个月后的首个交 易日至预留部分授予之日起 个月内的最 36 | 50% | | 票第一个归属期 | | | | | 后一个交易日止 | | | 预留授予的限制性股 | 自预留部分授予之日起 个月后的首个交 36 易日至预留部分授予之日起 48 个 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月修订，待公司股东大会审议通过） $$=0=\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行 注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以 及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并 结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过在中国境内向不特定对象发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施 股权激励 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过 利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日 召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的相关议案。对于 本次发行不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，也不存在直接 或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的事项承诺如下： 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-063 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的 情形，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。 特此公告。 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）根 据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，对 2023 年度向特定对象发行股票募集资金投向是否属于科技创新领域进行了研究，制定 了《芯原微电子（上海）股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域 的说明》，具体内容如下： 一、公司的主营业务 芯原股份是一家依托自主半导体 IP，为客户提供平台化、全方位、一站式芯 片定制服务和半导体 IP 授权服务的企业。公司至今已拥有高清视频、高清音频 及语音、车载娱乐系统处理器、视频监控、物联网连接、智慧可穿戴、高端应用 处理器、视频转码加速、智能像素处理等多种一站式芯片定制解决方案，以及自 主可控的图形处理器 IP、神经网络处理器 IP、视频处理器 IP、数字信号处理器 IP、图像信号处理器 IP 和显示处理器 IP 六类处理器 IP、1,500 多个数模混合 IP 和射频 IP。主营业务的应用领域广泛包括消费电子、汽车电子、计算机及周边、 工业、数据处理、物联网等，主要客户包括芯片设计公司、IDM、系统 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-057 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一 次会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室 以现场及电话会议方式召开。本次董事会应出席会议的董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生主持。本次会议召开符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原微电子（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 公司董事会确认公司符合向特定对象发行 A 股股票的条件。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十一次会议审议的相关事项的事前认可意 见 我们收到芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 12 月 22 日以现场结合通讯的方式召开公司第二届董事会第十一次会议的通 知，对本次会议拟审议的《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股 股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科 技创新领域的说明的议案》《关于公司开立本次向特定对象发行 A 股股票募集资 金专项账户的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影响与填补回报措施及相关 主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2023 年－2025 年）股东回报规划的议案》 《关于提请股东大会授权董事会、董事长和/或董事长 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理 结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展， 不断提高公司的治理水平。 鉴于公司拟 2023 年度向特定对象发行 A 股股票，为保障投资者知情权，维 护投资者利益，根据相关法律法规要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交 易所采取监管措施或处罚及整改的情况公告如下： 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-064 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处 罚情况的公告 证监决[2022]250 号）（以下简称"《警示函》"），具体内容如下： 2020 年 8 月、2020 年 12 月，公司与 Alphawave IP Inc.（以下简称"Alphawave"） 签署协议， ...

在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实 际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。募集资 金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入， 并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集 资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。 二、本次向特定对象发行募集资金投资项目的具体情况 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二三年十二月 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总金额不超过 180,815.69 万元（含 本数），本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向： 注：本文中除特别说明外，所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之 和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦 20A） 2、面向 AIGC、图形处理等场景的新一代 IP 研发及产业化项目 （一）项目概况 本项目将在现有 IP ...