中信证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任 VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投资合伙企业 （有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投 资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙 创业投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司、湖北小米长江产业基金合伙企业 （有限合伙）（以下合称"转让方"）以向特定机构投资者询价转让（以下简称"询价转 让"）方式减持所持有的芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯 原股份"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创 板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简 称"《实施细则》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是 否符合《实施细则》的规定作出如下报告说明。 ...

芯原微电子(上海)股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:芯原微电子(上海）股份有限公司 股票简称:芯原股份 股票代码: 688521 股票上市地点: 上海证券交易所 信息披露义务人:湖北小米长江产业基金合伙企业(有限合伙) 住所及通讯地址:武汉东湖新技术开发区九峰一路66号1层009号（自 贸区武汉片区) 股份变动性质:股份减少及被动稀释 签署日期: 2023年8月24日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关 的法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在芯原微电子（上海）股份有限公司中拥 有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式增加或减少其在芯原微电子(上海)股份有限公司 拥有权益的股份。 五、本次权 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-045 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投 资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、 共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有 限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司、湖北小 米长江产业基金合伙企业（有限合伙）（以下合称"出让方"）保证向芯原微电子 （上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"）提供的信息内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法 律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 根据 2023 年 8 月 21 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 55.10 元/股。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 55.10 元/股，为芯原 股份询价转让定价日（即 2023 年 8 ...

中信证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）受芯原微电子（上海）股 份有限公司（以下简称"芯原股份"）股东 VeriSilicon Limited、共青城原德投资 合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、 共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、 济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业 （有限合伙）、富策控股有限公司、湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙） （以下合称"出让方"）委托，组织实施本次芯原股份首发前股东向特定机构投 资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减 持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-044 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东询价转让计划书 VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投 资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合伙企业（有限合 伙）、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙 企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公 司、湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）（以下合称"出让方"）保证 向芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"）提供的信息内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 1 拟参与芯原股份首发前股东询价转让（以下简称"本次询价转让"）股 东为 VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青 城原厚投资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合 伙企业（有限合伙）、共 ...

招商证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为芯原 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份首 次公开发行部分限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原股份获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所同意，芯原股份于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科 创板挂牌上市。芯原股份首次公开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中 有限售条件流通股为 440,447, ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-043 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）获 准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交 易所同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首 次公开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流通股为 440,447,482 股，无限售条件流通股为 42,745,401 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公司股 票上市之日起 36 个月，本次上市流通的限售股数量为 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the first half of 2023, representing a year-on-year growth of 25%[2] - The company reported a revenue of 1.5 billion RMB for the first half of 2023, representing a year-over-year increase of 20%[11] - The company achieved operating revenue of CNY 1,183,755,403.12 for the first half of 2023, a decrease of 2.37% compared to CNY 1,212,489,101.18 in the same period last year[21] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion CNY for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[15] - The company expects a revenue guidance of 2.0 billion RMB for the second half of 2023, projecting a 25% increase compared to the same period last year[11] - The company reported a gross profit of 564 million yuan, an increase of 11.72% year-on-year, with a gross margin of 47.65%, up 6.01 percentage points from the previous year[123] - The company’s net profit attributable to shareholders was 22.22 million yuan, a 49.89% increase compared to the same period last year[123] User Engagement and Market Expansion - User data showed an increase in active users, reaching 5 million, which is a 15% increase compared to the previous period[2] - User data indicates a growth in active users by 15%, reaching a total of 3 million users by the end of June 2023[12] - User data showed a 30% increase in active users, reaching 5 million by the end of June 2023[15] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[2] - Market expansion plans include entering the Southeast Asian market by Q4 2023, targeting a market share of 10% within the first year[12] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2024[15] Research and Development - Research and development expenses increased by 18%, totaling 150 million RMB, focusing on advanced semiconductor technologies[2] - The company is investing 200 million RMB in R&D for advanced AI technologies over the next two years[11] - The company invested 37.32% of its operating revenue in R&D, an increase of 3.32 percentage points compared to 34.00% last year[24] - The company has established a System Platform Solutions Division to enhance its chip design services by integrating software development and support, which helps clients respond quickly to market demands[31] - The company employs a market-driven R&D model, with research centers located in Shanghai, Chengdu, Beijing, Nanjing, Haikou, Silicon Valley, and Dallas[35] Strategic Acquisitions and Partnerships - The company announced plans for a strategic acquisition of a smaller tech firm, which is expected to enhance its product offerings and market reach[2] - The company has completed a strategic acquisition of a local tech firm for 300 million RMB to enhance its product offerings[11] - A new partnership with a leading technology firm is expected to drive innovation and accelerate product development timelines[2] - A new partnership with a leading cloud service provider aims to enhance service delivery and customer experience[12] - The company announced a strategic partnership with a leading tech firm to enhance its cloud services offerings, aiming for a 50% increase in cloud revenue by 2025[15] Financial Risks and Challenges - The company has identified potential risks related to supply chain disruptions, which could impact future performance[2] - The company faces risks related to R&D failures, including potential misalignment with industry trends and technology upgrade challenges[129] - The company has a goodwill of 183 million yuan from acquisitions, which is subject to annual impairment testing, posing a risk to current profitability if future performance does not meet expectations[135] - The company faces risks from international trade frictions, which could adversely affect its operations due to high overseas revenue dependency[138] Environmental and Social Responsibility - The company has established an environmental protection mechanism and does not engage in activities that cause environmental pollution[164] - The company is committed to environmental protection and sustainable development, focusing on energy conservation and emission reduction[166] - The company has supported rural revitalization efforts by purchasing agricultural products worth RMB 180,000 from Cengong County, Guizhou Province, as part of its employee welfare program[169] Corporate Governance and Compliance - The company has a dispersed shareholding structure with no controlling shareholder, which may lead to inefficiencies in decision-making[143] - The company has committed to ensuring the accuracy and completeness of its filings with regulatory authorities[183] - The company will ensure that any share reduction complies with relevant regulatory rules, including concentrated bidding and block trading[179] - The company will maintain a continuous and stable profit distribution policy to enhance shareholder value[179]

2023 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）、主管会计工作负责人施文茜及会计机构负责人 （会计主管人员）沙乐保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | |----------------------------|----------------|--------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年 同期增减变动幅 度 (%) | | 营业收入 | 539, ...