芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 7 月修订，待公司股东大会审议通过） 第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的议事方式和决策程序，确保公司董事会及董事忠 实、高效地履行职责，提供董事会的科学决策水平，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 11 名董事组成，其中 4 名独立董事，1 名职工代表董事。 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事过半数选举产生。 第四条 董事会设立战略和 ESG 委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会等专门委员 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司第二届董事会第二十三次会议批准修订） 二○二五年七月 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有有效的会计师事务所执业资格，符合《中华人民共和国证券法》的 规定； 1 芯原微电子（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所有关行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息披露质量，根据法律法规、部门规章、规范性文件等以及《芯原 微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所（以下简称"会计师事务所"）对财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，公司可视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报董事会审议、 并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。 （ ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司独立董 事履职指引》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实际情况制定 本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。 （一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 （二）独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 章 程 （2025 年 7 月修订，待公司股东大会审议通过） $$=0=\pm i\neq+i j$$ | | | | 第一章 | 总则 - | 1 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | - 2 | - | | 第三章 | 股份 - | 3 | - | | 第一节 | 股份发行 | - 3 | - | | 第二节 | 股份增减和回购 | - 5 | - | | 第三节 | 股份转让 | - 7 | - | | 第四章 | 股东和股东会 | - 7 | - | | 第一节 | 股东的一般规定 | - 7 | - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 - | 10 | - | | 第三节 | 股东会的一般规定 - | 12 | - | | 第四节 | 股东会的召集 - | 14 | - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - | 15 | - | | 第六节 | 股东会的召开 - | 16 | - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 - | 19 | - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 22 | - ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 内部审计制度 （经公司第二届董事会第二十三次会议批准修订） 二○二五年七月 芯原微电子（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审计 工作规范化、标准化，公司依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审 计工作的规定》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件以及《芯 原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是独立监督和评价公司及下属子公司财政收支、财务收支、 经济活动的真实、合法和效益的行为，以促进加强经济管理和实现经济目标。内 部审计是指，公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司（以下统称"子公司"）的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员实施的、旨在实现控制目 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 7 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二五年七月 芯原微电子（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规范性文 件及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的对外担保行为。 第三条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司子公司的对外担保，视同公司行为，适用本制度。子公司 应在其董事会或股东（大）会做出决议后及时通知 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 7 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二五年七月 芯原微电子（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理制度，维护中小股东的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《" 公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，并结合公司的实际情况特制定本实施细则。 （一）每位股东持有的表决权的股份数乘以本次股东会选举每个议案组下应 选董事人数之积，即为该股东本次在该议案组下累积表决票数（例如某股东拥有 100 股股票，而公司准备选出 9 名非独立董事，则该股东在非独立董事议案组下 的累积投票权总数为 100×9=900 票）； （二）公司董事会秘书应当在累积投票表决前，宣布每个议案组下应选董事 第三条 公司董事（含独立董事）的选举可以实行累积投票制。股东会选 举两名以上独立董事的 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 7 月修订，待公司股东大会审议通过） 二○二五年七月 芯原微电子（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件以及《芯原微电子（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况 制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性。公司关联交易应当具有商业实质、定价公允、决 策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少 关联交易。 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。关联交易协议的签订应遵循平 等、自愿、等 ...

芯原股份公告，公司拟以2300万元至3000万元资金回购股份，回购价格不超过120元/股。本次回购股份 将全部用于实施员工持股计划或股权激励，预计回购股份数量为19.17万股至25万股，占公司总股本的 0.0365%-0.0476%。回购期限为董事会审议通过之日起12个月内，资金来源为公司自有资金。回购旨在 增强投资者信心，促进公司长期稳定发展。 ...

沪深两市全天主力资金净流出381.11亿元，其中，科创板主力资金净流出9.78亿元，主力资金净流入的 有259只股，主力资金净流出的有330只股。 证券时报•数据宝统计显示，今日科创板个股上涨的有358只，涨停的有上纬新材、之江生物等2只，下 跌的有219只。其中，上市5日内的有屹唐股份等，今日跌幅较高的有屹唐股份，跌幅为1.86%。 从主力资金连续性进行观察，共有53只个股主力资金连续3个交易日以上持续净流入，连续净流入天数 最多的是龙软科技、天德钰等2只股，主力资金均连续净流入6天。主力资金连续流出的个股有125只， 连续流出天数最多的是广大特材，该股已连续16个交易日净流出；连续净流出天数较多的还有南芯科 技、*ST观典等，主力资金分别连续流出14天、11天。（数据宝） 主力资金净流入排名 | 代码 | 简称 | 主力资金净流入（万元） | 主力资金流入率（%） | 涨跌幅（%） | 换手率（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 688256 | 寒武纪 | 19329.01 | 5.26 | 2.00 | 1.56 | | 688336 | 三生国健 ...