江苏华海诚科新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规、规范性文件和《江苏华 海诚科新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第七条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所 ...

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2024-010 江苏华海诚科新材料股份有限公司 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、法 规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司拟对《江苏华海诚科新材 料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关条款进行修订。具 体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十一条 公司董事会建立对控股股东及 | | | 其关联方所持股份"占用即冻结"的机制， | | | 即发现控股股东及其关联方占用或者转移公 | | | 司资金、资产及其他资源（以下统称"资 | | | 产"）应立即申请司法冻结，凡不能以现金 | | | 清偿的，通过变现股权偿还侵占资产。 | | | 公司董事长负责清理控股股东及其关联方占 | | | 用的公司资产，财务负责人、董事会秘书协 | | | 助做好"占用即冻结"工作。对于发现公司 | 第四十一条 公司不得以下列方式将资金直 | | 董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及 | 接或者间接地提供给控股 ...

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2024-011 江苏华海诚科新材料股份有限公司 每股分配比例：A 股每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），不送红股，不进 行资本公积转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例， 并将另行公告具体调整情况。 公司 2023 年度利润分配方案已经公司第三届董事会第十二次会议、第三届监 事会第十一次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 一、利润分配方案内容 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上市 公司股东的净利润为人民币 31,638,634.12 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司期 末可供分配利润为人民币 116,815,403.09 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实 施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上 ...

2023年度独立董事述职报告 本人（陈建忠）作为江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《江 苏华海诚科新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏 华海诚科新材料股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作 制度》"）的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了 独立董事的独立作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈建忠先生，1962年11月出生，中国国籍，无境外永 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人赵建坤,已充分了解并同意由提名人韩江龙、成兴明、陶军提名为江苏 华海诚科新材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本 人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任江苏华海诚科新材料股 份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相 ...

光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或者"保荐机构"）作为江 苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"华海诚科"或者"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 1 月 12 日 出具了《关于同意江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可[2023]86 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）2,018.00 万股，发行价格为 35.00 元/股， 募集资金总额为人民币 706,300,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税） 人 ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 履行监督职责情况报告 公司董事会审计委员会从专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独 立性等方面对中汇进行了审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司 提供审计服务的经验和能力，遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉尽责， 在公司 2023 年度财务报告审计工作中，客观公允地发表了独立审计意见。 2023 年 12 月 21 日，审计进场前，公司董事会审计委员会及独立董事与中 汇会计师就 2023 年度审计工作的时间安排及工作进展进行了沟通。 2024 年 3 月 22 日，向审计委员会发送 2023 年年度报告，沟通审计报告初 稿意见，并于同日审计委员会召开第三届董事会第八次审计委员会，审议通过 了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》，认为中汇在公司年报审计过 程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计,表现了良好的职业操守和业务素 质,按时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审 计报告客观、完整、清晰、及时。 2024 年 3 月 27 日，公司董事会审计委员会与中汇会计师线 ...

江苏华海诚科新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为进一步规范江苏华海诚科新材料股份有限公司（下称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规及规范性文件以及《江苏华海诚科新材料股份有限公司股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金投向和股东大会、董事 会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人韩江龙、成兴明、陶军,现提名赵建坤为江苏华海诚科新材料股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任江苏华海诚科新材料股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江 苏华海诚科新材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明 并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立、 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 ...

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2024-013 江苏华海诚科新材料股份有限公司 关于公司董事、监事及高级管理人员 2024 年度薪酬与考核方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开 公司第三届董事会第十二次会议，审议了《关于公司 2024 年度董事薪酬与考核方 案的议案》《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬与考核方案的议案》；于 2024 年 4 月 1 日召开第三届监事会第十一次会议，审议了《关于公司 2024 年度监事薪 酬与考核方案的议案》。其中，《关于公司 2024 年度董事薪酬与考核方案的议 案》《关于公司 2024 年度监事薪酬与考核方案的议案》全体董事和监事回避表 决，直接提交公司股东大会审议；《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬与考核 方案的议案》兼任高级管理人员的董事韩江龙、成兴明回避表决，其余出席会议的 5 名董事一致同意该议案。根据《上海证券交易所科创板股票上市规 ...