中鹏信评【2023】跟踪第【1543】号 01 2023年北京煜邦电力技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券2023年跟踪评级报告 评级结果 | | 本次评级 | 上次评级 | | --- | --- | --- | | 主体信用等级 | A | A | | 评级展望 | 稳定 | 稳定 | | 煜邦转债 | A | A | 评级观点 本次等级的评定是考虑到：我国电网投资规模仍继续维持高位，智 能电网建设不断深化，智能电力行业发展前景较好，为北京煜邦电 力技术股份有限公司（以下简称"煜邦电力"或"公司"）提供了 较好的发展机遇，公司在电网领域经营多年，维持着一定的行业积 淀，随着外部经营环境改善推动产能逐步释放和产品交付加快，公 司 2022 年智能电力产品收入同比实现较大幅度增长。同时中证鹏元 也关注到，公司期间费用占比仍相对较高，2023 年上半年因期间费 用增加使得净利润较上年同期降幅较大，公司所在招投标市场竞争 仍较为激烈，仍需持续关注未来中标情况对收入的影响，拟新增产 能未来能否充分释放尚待观察，且需持续关注原材料价格及供应量 波动的不确定性等风险因素。 公司主要财务数据及指标（单位：亿元 ...

关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公 司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为北京煜邦电力技术股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度， 基于独立、审慎的立场，对公司第三届董事会第二十二次会议的相关审议事项进 行了审核，发表如下独立意见： 一、关于公司使用募集资金向子公司借款以实施募投项目的议案的独立意见 本次借款有利于子公司加快募投项目的建设，有利于提高公司募集资金的使 用效率，增强公司的综合实力。本次向子公司借款以实施募投项目的相关事项未 改变募集资金的投资总额、募集资金投入额，不存在改变募集资金用途及损害公 司、股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成不利影响，上述事项及决策程 序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《公司章程》等相关规定。综上，独立董事同意公司本次向该子公司借款的事 项。 二、关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金议案的独立意见 北京煜邦电力技术股份有限公司独立董事 （此页为《北京煜邦 ...

北京煜邦电力技术股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 证券代码：688597 证券简称：煜邦电力 公告编号：2023-075 债券代码：118039 债券简称：煜邦转债 发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京煜邦电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日 分别召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通 过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的 议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金， 置换资金总额为 22,778,549.70 元，其中包括公司以自筹资金实际已投入募投项目 的金额合计为 20,815,703.14 元以及公司使用自筹资金支付发行费用 1,962,846.56 元。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符合相关法律法规 的要求。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐人兴业证 券股份有限公司对本事项出具了 ...

一、持续督导工作内容 2023 年半年度持续督导跟踪报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）担任北京煜邦电 力技术股份有限公司（以下简称"煜邦电力"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，对煜邦电 力进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。 兴业证券股份有限公司 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，并制定了相应的工 | | 续督导工作制定相应的工作计划。 | | | | 作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 | 保荐机构已与煜邦电力签订《持续 | | 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导 | 督导协议》，该协议明确了双方在 | | 期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 | 持 ...

北京德恒律师事务所 关于北京煜邦电力技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 北京德恒律师事务所 关于北京煜邦电力技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于北京煜邦电力技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20230446-01 号 致：北京煜邦电力技术股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受北京煜邦电力技术股份有限公 司（以下简称"公司""煜邦电力"）委托，指派范朝霞律师、许佳律师（以下 简称"本所承办律师"）参加公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于提请召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》。2023 年 8 月 29 日，公司董事会于上海证券交易所网站发布了《北京煜邦电力技术股份有 ...

（一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 | 证券代码：688597 | 证券简称：煜邦电力 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：118039 | 债券简称：煜邦转债 | 北京煜邦电力技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （二） 股东大会召开的地点：北京市朝阳区北三环东路 19 号中国蓝星大厦 10 层会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 85,844,965 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 85,844,965 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 34.7463 | | ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 1.2 billion yuan, representing a year-on-year growth of 15%[1]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥212.78 million, representing a 13.08% increase compared to ¥188.16 million in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was approximately ¥4.43 million, a decrease of 82.80% from ¥25.72 million in the previous year[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥2.88 million, down 85.70% from ¥20.14 million in the same period last year[20]. - The net cash flow from operating activities increased significantly to approximately ¥8.74 million, a 712.15% increase from ¥1.08 million in the previous year[20]. - The total assets at the end of the reporting period were approximately ¥1.27 billion, a decrease of 10.79% from ¥1.42 billion at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were approximately ¥837.00 million, down 3.34% from ¥865.87 million at the end of the previous year[20]. - Basic and diluted earnings per share for the first half of 2023 were both ¥0.02, reflecting an 86.67% decrease from ¥0.15 in the same period last year[20]. Market Expansion and Strategy - The company has set a revenue guidance for the second half of 2023, projecting an increase of 10% to 1.32 billion yuan[1]. - User data indicates that the active user base has expanded to 5 million, reflecting a 20% increase compared to the previous year[1]. - The company is actively pursuing market expansion, targeting a 25% increase in market share in the southern region by the end of the fiscal year[1]. - A strategic acquisition of a local tech firm was completed, which is anticipated to enhance the company's technological capabilities and add 150 million yuan in annual revenue[1]. - The company has invested 100 million yuan in research and development for innovative energy solutions, aiming to lead in the smart grid sector[1]. Research and Development - The company achieved a total R&D investment of ¥2,518.65 million in the first half of 2023, representing a 27.05% increase compared to ¥1,982.46 million in the same period last year[51]. - R&D investment accounted for 11.84% of the company's operating revenue, up from 10.54% year-on-year, indicating a focus on innovation and development[51]. - The company holds a total of 286 intellectual property rights, including 98 authorized patents, with 39 being invention patents as of June 30, 2023[49]. - In the first half of 2023, the company applied for 15 new intellectual property rights, including 10 invention patents and 5 software copyrights[49]. - The company has developed a comprehensive "one-stop" solution for energy data collection and measurement, which includes hardware and software systems for power plants and substations[48]. Sustainability and Environmental Commitment - The management highlighted a focus on sustainability, with plans to reduce carbon emissions by 30% over the next three years[1]. - The company reduced carbon emissions by approximately 240.25 tons through the use of photovoltaic power generation in the first half of 2023[109]. - The company is committed to sustainable development and has established mechanisms for environmental protection[108]. Risks and Challenges - The company has identified potential risks, including regulatory changes that could impact operations, but does not foresee any immediate substantial risks[1]. - The company faces risks related to high customer concentration, with approximately 90% of sales coming from State Grid and Southern Grid[82]. - Future performance may be adversely affected if the State Grid and Southern Grid do not accelerate their smart grid construction, leading to reduced procurement demand[83]. - There is a risk of talent loss in the core technology team, which could impact the company's R&D capabilities and sustainable development[82]. - The company is exposed to fluctuations in raw material prices, particularly for chips and other components, which could affect product delivery timelines and costs[85]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of a smart energy management system, expected to contribute an additional 200 million yuan in revenue by the end of 2023[1]. - The company has developed a panoramic monitoring platform for power transmission, which was successfully implemented during the Winter Olympics, ensuring reliable power supply[35]. - The company’s smart inspection services include data collection and analysis using advanced technologies like laser radar and drones, enhancing operational efficiency[37]. - The company is actively promoting the development of new products and technologies in the smart inspection field, leveraging self-developed drones and intelligent drone nests[41]. - The company is focusing on expanding its market presence in the power inspection sector, leveraging its advanced drone technology for automated inspections[57]. Financial Management and Commitments - The company has committed to a stable profit distribution policy and has developed a three-year shareholder return plan post-IPO[143]. - If the company fails to fulfill its profit distribution commitments, it will publicly explain the reasons and apologize to shareholders[145]. - The company will ensure compliance with all relevant laws and regulations regarding shareholding and reduction commitments[130]. - The company has established long-term commitments regarding shareholding and management to protect investor interests[118]. - The company will publicly disclose reasons for any failure to comply with share reduction commitments and will apologize to shareholders[125].

北京煜邦电力技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 工作。副总经理和财务负责人的职权范围由董事会批准的公司内部管理 机构设置方案确定。 在管理层自身利益与公司或股东利益发生冲突时，公司或股东利益优 先。 第五条 公司管理层执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程 1 第一条 为规范北京煜邦电力技术股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及 其领导下的管理层的经营管理行为，明确职责分工，提高工作效率，确 保管理层有效执行股东大会、董事会决议，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规及《北京煜邦电力技 术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理1名。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实 施股东大会、董事会决议，对董事会负责。 公司设副总经理若干名，董事会秘书1名，财务负责人1名，协助总经理 第三条 公司经理层是指包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高 级管理人员，公司经理层是负责公司日常经营管理的领导集体。 第四条 公司管理层应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务 和勤勉义务。公司高级管理人 ...

北京煜邦电力技术股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、监事、高 级管理人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不 限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或 特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。 第五条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单 1 第一条 为进一步加强北京煜邦电力技术股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信 息使用人管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露， 杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员， ...

北京煜邦电力技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第六条 股东大会由公司全体股东组成，是公司最高权力机构和最高决策机 构。 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》和公司章程的规 定确定。 2 第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，不 得干涉股东对自身权利的处分。股东大会讨论和决定的事项，应当 依照《公司法》和公司章程的规定确定。 第五条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。公 司召开股东大会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东 及股东代理人额外的经济利益。 第七条 股东大会依法行使下列职权： （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董 事、监事的报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准监事会报告； （五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； 第三章 股东大会的权限 合法、有效持有公司股份的股东均有权出 ...